Введение 6

1 Система экспортного контроля 8

1.1 Элементы системы экспортного контроля 8

1.2 Обзор системы экспортного контроля в РФ 14

1.3 Структура национальной системы экспортного контроля 19

1.4 Системы экспортного контроля зарубежных стран 22

2 Контроль за экспортом технологий 28

2.1 Определение «технологии» и идентификация результатов НИОКР 30

2.2 Особенности контроля неосязаемой передачи технологии 38

2.3 Позиции различных стран в вопросе контроля за неосязаемой передачей технологии 45

3 Рациональный подход к системе экспортного контроля 55

3.1 Внутрифирменная программа экспортного контроля предприятия 55

3.2 Международные каналы передачи технологий 64

3.3 Тенденции в развитии и перспективы экспортного контроля 68

Заключение 76

Список использованной литературы 77

Глоссарий 79

Введение

Цель данной работы заключается в анализе практики контроля за экспортом «чувствительных» технологий в Российской Федерации и выявлении особенностей в процессе их передачи.

Существующая реальная опасность расползания оружия массового уничтожения (ОМУ) поставила мировое сообщество перед необходимостью серьезно усилить контроль за экспортом продукции и технологий двойного применения, которые могут быть использованы как в гражданских целях, так и в интересах разработки и производства ОМУ и ракетных средств его доставки.
Ни для кого не секрет, что наибольшее беспокойство вызывает возможность попадания данного оружия и технологий в страны с нестабильной обстановкой либо к террористическим организациям и группам, действия которых способны дестабилизировать обстановку в том или ином регионе мира, так как международный терроризм и распространение оружия массового уничтожения представляют собой главную угрозу мировому сообществу в начале нового столетия. Эти два глобальных явления способны привести человечество к катастрофе с непредсказуемыми последствиями.

Основной задачей современной системы экспортного контроля в развитых странах и является предотвращение распространения ОМУ и средств его доставки. В России необходимость создания национальной системы экспортного контроля была обусловлена дополнительно соблюдением международных обязательств, конверсией оборонной промышленности, выходом на внешний рынок большого числа субъектов хозяйственной деятельности.

Исследуемая в работе тема становится еще более актуальной в связи с интеграцией России в мировое хозяйство. В этой связи перед Российской Федерацией постоянно стоит проблема баланса между продвижением высокотехнологичных отечественных товаров на мировые
рынки, развитием международного научно-технического сотрудничества, с одной стороны, и соблюдением международных обязательств по нераспространению ОМУ - с другой. Поставка за рубеж «чувствительных технологий», обострение конкуренции на внешних рынках высокотехнологичной продукции нуждаются в добротном анализе.

В настоящее время, и в государственных программах, и в научно-экономических публикациях с учетом современных условий недостаточно исследованы вопросы развития и совершенствования национальной системы экспортного контроля. Поэтому данная проблематика требует системного подхода для попытки глубокого и всестороннего ее исследования в целях обеспечения национальной безопасности страны.

1Система экспортного контроля

1.1Элементы системы экспортного контроля

Экспортный контроль- комплекс государственных мер, определяющих порядок осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения (ОМП), средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники.

Экспортный контроль является ключевым элементом стратегии и политики нераспространения, проводимой государством. Структура и процедуры экспортного контроля определяются степенью участия данного государства в международных режимах нераспространения ОМП и национальными интересами государства в этой сфере. Эффективная система экспортного контроля должна состоять из описанных ниже элементов.

Один из важнейших элементов - участие в международных режимах нераспространения. Государство в своей внешнеэкономической деятельности должно соблюдать правила, нормы и процедуры тех режимов нераспространения, членом которых оно является. Сложившиеся к настоящему времени международные режимы нераспространения являются объединениями государств на основе взаимных договоренностей о том, как следует осуществлять контроль над экспортом товаров, имеющих отношение к разработке и производству ОМП.

К настоящему времени сложились следующие международные режимы нераспространения ОМП: Группа ядерных поставщиков (ГЯП), в которой участвуют страны, вовлеченные в оборот ядерных материалов, Режим контроля за ракетными технологиями (РКРТ), Австралийская группа (химические и биологические технологии), Вассенаарские договоренности по контролю за двойными технологиями и обычными вооружениями. Участие страны в режимах подразумевает создание соответствующей национальной правовой базы приверженности режимам, участие в форумах стран-участников режимов, следование принципам режимов в политике страны.

Контрольные списки являются основным инструментарием экспортного контроля. Любой контрольный список в национальной системе экспортного контроля – это юридически оформленный список товаров, услуг и технологий, экспорт которых подвергается государственному контролю и регулированию (лицензированию). В контрольном списке могут оговариваться и описываться те технические особенности, при наличии которых экспорт товаров должен лицензироваться. Типичный контрольный список содержит перечень товаров или контролируемых технологий. Обычно вместе с самим товаром контролируется и технология, связанная с этим товаром. Как правило, контрольный список посвящен товарам, относящимся к какому-либо виду ОМП – к химическому, биологическому, ядерному оружию, ракетным компонентам или обычным вооружениям. Важно, чтобы контрольные списки были открытыми и доступными для экспортеров, чтобы те могли самостоятельно определять, насколько легитимна их экспортная деятельность. Национальные контрольные списки обычно в значительной степени базируются на списках, принятых международными режимами нераспространения.

Система лицензирования включает в себя правовую базу, государственные органы и различные организации, а также всю ту деятельность и процедуры, которые связаны с разрешением или отказом в экспорте товара. Система лицензирования основана на национальном законодательстве и национальной нормативной базе в сфере экспортного контроля, она определяет участников и сроки принятия решений о выдаче разрешения на экспорт. Структурно в систему лицензирования входят все органы и официальные лица, связанные с выдачей лицензии. Государство оставляет за собой возможность в случае необходимости осуществлять дополнительную техническую оценку выдаваемых лицензий (или отказов в выдаче лицензии) и самих товаров.

Всеобъемлющий контроль предоставляет правовое обоснование, не дающее возможности экспортерам «обойти» правила экспортного контроля или найти в них слабые места и «легально» продать товары и технологии, имеющие отношение к ОМП. Основные принципы всеобъемлющего контроля декларируют, что поставщики не могут экспортировать товары, услуги и технологии подозрительным конечным пользователям или посредникам, если у экспортера есть основания предполагать, что в конечном итоге товары или технологии могут быть использованы для производства оружия. Основания для такого предположения могут появиться на основе соответствующего уведомления со стороны государственных органов, на основе собственной информации или на основе информации, полученной в результате специально проведенного анализа конечного использования или надежности конечного пользователя. В соответствии с принципом всеобъемлющего контроля, компании, предполагающие экспортировать товары или технологии, должны предварительно задавать вопросы относительно возможности реэкспорта, оговаривать возможность контроля использования после поставки и предпринимать другие возможные предосторожности.

Следование принципам всеобъемлющего контроля позволяет снизить угрозу распространения, связанную с возможной или мнимой неинформированностью экспортера о возможном применении экспортируемого товара в целях создания ОМП. В том случае, если компании сознательно экспортируют товары и технологии для военного применения, они, в соответствии с принципом всеобъемлющего контроля, отвечают за это в судебном порядке.

Процедуры системы экспортного контроля включают в себя организацию работы аппарата, участвующего в процессе контроля, предусматривают обновление существующих процедур, разработку и внедрение новых, а также принуждение к их выполнению. Правовая база экспортного контроля должна определять, какие учреждения, организации и агентства включены в процесс экспортного контроля. Законодательно-нормативная база определяет правила и процедуры системы лицензирования, кто их разрабатывает, как составляются и модифицируются контрольные списки, как обеспечивается оценка адекватности контрольных списков и процедур. Большое значение придается тому, чтобы в процесс экспортного контроля были включены несколько ведомств (организаций), чтобы избежать возможных злоупотреблений, которые могут произойти в случае, если только одна организация полностью контролирует принятие решений в области экспорта товаров и технологий. Кроме того, должна существовать система решения спорных вопросов в тех случаях, когда противоречия могут быть разрешены на более высоком уровне. И, наконец, должна присутствовать система технической проверки, которая даст возможность экспертам в специфических и узких областях выявить конечного пользователя и конечное использование товара. Такого рода техническую экспертизу могут выполнять как специализированные организации, так и различные научно-исследовательские институты. В целом, для эффективного осуществления процедур экспортного контроля необходим механизм межведомственной координации.

Элемент проверки включает правовую основу, органы, правила и действия, связанные с подтверждением надежности конечного пользователя, места и цели использования товара в соответствии с тем, как они были заявлены в лицензии.

Из всех элементов системы экспортного контроля элемент информационного обмена наиболее всеохватывающий. В него входит все, что связано с правовой и организационной базой, с осуществлением сбора и обеспечения информации в области политики экспортного контроля, законодательства, реализации экспортного контроля, а также его внутреннего и международного регулирования. Этот элемент предполагает обмен информацией с другими участниками режима по количеству запрошенных и выданных лицензий и количеству нарушений, а также допускает возможный обмен разведывательными данными об иностранных конечных пользователях. Этот элемент также включает ознакомление населения с системой экспортного контроля, в частности, информирование всех субъектов внешнеэкономической деятельности, а также правительственную помощь промышленности с тем, чтобы избежать нарушения закона «по незнанию». Государство должно информировать экспортеров об их обязанностях и правовой ответственности за нарушение закона. Свободный обмен информацией также необходим и для реализации транспарентности в системе экспортного контроля. Обмен информацией о нарушителях и отказах в лицензии направлен на предотвращение поисков недобросовестными продавцами альтернативных покупателей.

Таможенная служба является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим в соответствии с законодательством Российской Федерации функции по выработке
государственной политики и нормативному правовому регулированию, контролю и надзору в области таможенного дела, а также функции агента валютного контроля и специальные функции по борьбе с контрабандой, иными преступлениями и административными правонарушениями.

В национальной системе экспортного контроля таможня рассматривается в качестве последнего рубежа при осуществлении экспортной сделки, на котором может быть пресечен незаконный экспорт, представляющий угрозу распространения ОМП. Для осуществления мер по пресечению нелегального экспорта-импорта пункты таможенного контроля должны быть оснащены соответствующим оборудованием и методами для идентификации экспортируемых товаров.

С целью эффективного функционирования системы экспортного контроля государство должно обеспечивать неукоснительное правоприменение в сфере экспортного контроля, в частности – уголовное и гражданское наказание за нарушения его требований. Такое наказание может включать конфискацию предмета незаконного экспорта, штрафы, налагаемые на экспортера за нарушение законодательства в области экспортного контроля, лишение экспортных привилегий, тюремное заключение виновных в нелегальном экспорте, а также другие меры наказания. 1

Элемент "правоприменение" включает правовую базу, создание органов и организаций, отвечающих за предъявление обвинения в нарушении правил экспорта, а также способность государства приводить меры наказания в исполнение. Для того чтобы определить, насколько эффективна система правоприменения в экспортном контроле, должны иметься случаи завершения дел по судебному преследованию и осуждения экспортёров-нарушителей.

Служба экспортного контроля (СЭК) является структурной единицей предприятия, организации, и ее важнейшей задачей является обеспечить соблюдение предприятием норм и правил экспортного контроля. В соответствии с данным предназначением сотрудники СЭК обязаны осуществлять экспортное сопровождение товара с самого начала его производства и до момента его вывоза за границу. Деятельность СЭК на предприятии осуществляется в соответствии с Внутрифирменной программой экспортного контроля (ВПЭК).

С одной стороны, СЭК формально не входит в структуру национального экспортного контроля, являясь подразделением конкретного предприятия. С другой стороны, именно с деятельности СЭК начинается осуществление экспортного контроля. Структура СЭК на предприятии определяется тем, насколько активна и разнообразна экспортная деятельность предприятия в области чувствительных товаров, технологий, услуг, информационного обмена.

1.2Обзор системы экспортного контроля в РФ

Создание системы экспортного контроля

Важная роль в предотвращении бесконтрольной передачи оборудования «двойного назначения» и соответствующих технологий отведена национальному законодательству в области экспортного контроля.

Первым шагом по формированию системы экспортного контроля в России был Указ Президента Российской Федерации №388 от 11 апреля 1992 года – «О мерах по созданию системы экспортного контроля в России». Этим указом предписывалось:

создать в Российской Федерации систему экспортного контроля, включающую органы государственного управления;

организовать для обеспечения единой государственной политики и координации работ по экспортного контроля Правительственную Комиссию (Экспортконтроль России), в состав которой включить заместителей руководителей ключевых ведомств Российской Федерации;

разработать списки материалов, оборудования и технологий, которые имеют мирное назначение, но могут быть использованы при создании ракетного, ядерного, химического и других видов оружия массового поражения, экспорт которых контролируется;

подготовить предложения о введении уголовной и административной ответственности за незаконный экспорт товаров, включенных в контрольный список. 2

Во исполнение данного Указа в 1992-96 годах в Российской Федерации было создано всеобъемлющее национальное законодательство в области экспортного контроля, сформирована структура государственных органов, вовлеченных в реализацию экспортного контроля, налажено их взаимодействие и выработаны лицензионные процедуры для контроля всех видов чувствительного экспорта.

За этот период Российская Федерация стала членом всех международных режимов нераспространения, кроме Австралийской группы (см. Приложение 1). Однако Российская Федерация подписала и ратифицировала КХО и, оставаясь вне пределов этого режима, заявила о поддержке его руководящих принципов. Поэтому российское законодательство включает контрольные списки, адекватные Спискам всех международных режимов экспортного контроля, в том числе и Австралийской группы. Российские национальные контрольные списки утверждаются Президентом Российской Федерации.

В дополнение к каждому такому списку выпущены Постановления Правительства Российской Федерации, содержащие требования и лицензионные процедуры, регламентирующие экспорт соответствующих контролируемых товаров.

Федеральный закон "Об экспортном контроле", принятый 18 июля 1999 года, завершил создание законодательной базы экспортного контроля в России. В Законе определены основные методы правового регулирования внешнеэкономической деятельности:

идентификация контролируемых товаров и технологий;

разрешительный порядок осуществления внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями, предусматривающий лицензирование или иную форму их государственного регулирования;

таможенный контроль и таможенное оформление вывоза;

применение мер государственного принуждения в отношении лиц, нарушивших действующий порядок осуществления внешнеэкономической деятельности. 3

После принятия закона «Об экспортном контроле», существенно обновлялась законодательная база экспортного контроля страны (табл.2.1), менялась структура государственных органов, участвующих в процессе экспортного контроля, упростилась процедура лицензирования экспортных поставок. Изменены и дополнены все контрольные списки, кроме списков товаров ядерного назначения. Были переработаны также «Положения», регламентирующие экспорт всех видов контролируемых товаров и технологий.

В развитие федерального закона «Об экспортном контроле» были выпущены Указы Президента и постановления Правительства РФ (табл. 2.1), которые определили правила государственной аккредитации организаций, создавших внутрифирменные программы экспортного контроля (ВПЭК), и независимых идентификационных организаций.

В марте 2004 года, целях формирования эффективной системы и структуры федеральных органов исполнительной власти, был принят Указ Президента «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» №314. В этом указе установлено, что в новую систему федеральных органов исполнительной власти входят федеральные министерства, федеральные службы и федеральные агентства. В соответствии с этим указом были упразднены и преобразованы в Федеральные службы и агентства ряд Министерств и ведомств. В их числе были созданы Федеральная служба по техническому и экспортному контролю, Федеральное агентство по атомной энергии, Федеральная таможенная служба и т.д. В основные документы нормативной базы экспортного контроля России постановлением Правительства РФ от 4 февраля 2005 г. № 54 внесены изменения, обусловленные новой структурой федеральных органов исполнительной власти.

Закон «Об экспортном контроле»

Рассмотрим несколько положений данного закона, имеющих существенное влияние на деятельность предприятий-экспортеров.

1. Расширительное толкование понятия экспорта (статья 1). Закон «Об экспортном контроле» определяет понятие внешнеэкономической деятельности - «внешнеэкономическая деятельность - внешнеторговая, инвестиционная и иная деятельность , включая производственную кооперацию, в области международного обмена товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, в том числе исключительными правами на них (интеллектуальная собственность)» . Кроме того, статья 19 (Лицензирование) гласит: «Внешнеэкономические операции, предусматривающие передачу контролируемых товаров и технологий иностранному лицу, подлежат лицензированию», подчеркивая, что лицензироваться должен не только экспорт, но любые передачи чувствительных товаров и технологий. Таким образом, государство сейчас пытается охватить контролем все каналы международных передач товаров и технологий.

2. Внутрифирменные программы экспортного контроля (ВПЭК) (статья 16). Закон обязывает создавать ВПЭК все организации, «осуществляющие научную и (или) производственную деятельность по обеспечению федеральных государственных нужд в области поддержания обороноспособности и безопасности Российской Федерации и систематически получающие доходы от внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями». Минэкономразвития России организует государственную аккредитацию организаций, создавших ВПЭК, и выдает им свидетельства о государственной аккредитации (см. ниже).

3. Государственная экспертиза внешнеэкономических сделок (статья 21) – «результаты государственной экспертизы являются основанием для выдачи либо отказа в выдаче лицензии или разрешения» (т.е. отменено дополнительное согласование контрактов на экспорт/импорт контролируемых товаров и технологий в соответствующих ведомствах).

4. Идентификация контролируемых товаров и технологий (статья 24). Идентификация контролируемых товаров и технологий, а также совершение всех необходимых действий, связанных с получением лицензий на осуществление внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями или разрешений на их вывоз из Российской Федерации без лицензий, является обязанностью российского участника внешнеэкономической деятельности. Российский участник внешнеэкономической деятельности вправе поручить проведение идентификации контролируемых товаров и технологий организации, получившей в установленном Правительством Российской Федерации порядке специальное разрешение на осуществление деятельности по идентификации контролируемых товаров и технологий.

1.3Структура национальной системы экспортного контроля

В соответствии с Федеральным законом «Об экспортном контроле» структура национальной системы экспортного контроля может быть представлена следующим образом (рис. 2.1).

Первый уровень включает Президента и Правительство России. Президент определяет основные направления государственной политики в области экспортного контроля, обеспечивает согласованное функционирование и взаимодействие органов государственной власти Российской Федерации в этой сфере и утверждает списки контролируемых товаров и технологий.

Правительство Российской Федерации организует реализацию государственной политики в области экспортного контроля, в том числе в отношении международных режимов экспортного контроля; определяет порядок осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении контролируемых товаров; принимает решения о проведении переговоров и подписании международных договоров Российской Федерации в области экспортного контроля.

Второй уровень занимает «Межведомственный координационный орган по экспортному контролю» (ранее - Комиссия Российской Федерации по экспортному контролю). Функции данного органа - обеспечение реализации государственной политики в области экспортного контроля, в том числе в отношении международных режимов экспортного контроля, координация деятельности федеральных органов исполнительной власти и организационно-методическое руководство работами по экспортного контроля в Российской Федерации.

Третий уровень занимает «специально уполномоченный федеральный орган исполнительной власти в области экспортного контроля», который осуществляет организационно-техническое и информационное обеспечение деятельности Комиссии, а также осуществляет рассмотрение экспортных контрактов и процедуру лицензирования экспортируемой продукции. В настоящее время специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти является Федеральная служба по техническому и экспортному контролю (ФСТЭК России).

И, наконец, четвертый уровень включает предприятия, которые экспортируют контролируемые товары и технологии. 4

ФСТЭК России создана на базе Государственной технической комиссии при Президенте Российской Федерации и Департамента экспортного контроля Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации. Данная служба подведомственна Министерству обороны Российской Федерации. Положение о Федеральной службе по техническому и экспортному контролю утверждено Указом Президента Российской Федерации от 16.08.2004 №1085.

Ответственность за нарушение законодательства по экспортному контролю

Для того чтобы быть эффективными, любые системы экспортного контроля должны включать в себя совокупность определенных мер, разработанных для предотвращения нарушения правил с одной стороны, и законного преследования нарушителей экспортного контроля с другой.

Важным элементом системы экспортного контроля является механизм применения санкций к лицам, осуществляющим внешнеэкономические операции с контролируемыми товарами и технологиями с нарушением установленного порядка.

Такие санкции для должностных лиц и граждан, виновных в нарушении законодательства по экспортному контролю, установлены в статье 31 федерального закона «Об экспортном контроле» (№183-ФЗ). Статья 32 этого закона декларирует ответственность организаций и устанавливает конкретные виды наказания.

За правонарушения в области экспортного контроля, повлекшего за собой причинение существенного ущерба политическим и экономическим интересам Российской Федерации, обороне страны и безопасности государства либо совершенного повторно, организация может быть лишена права заниматься отдельными видами внешнеэкономической деятельности на срок до трех лет.

Произошли изменения и в статьях 188 и 189 Уголовного Кодекса Российской Федерации, определяющих термины «контрабанда» и «незаконные экспорт и передача». Федеральный закон от 7 мая 2002 года №50-ФЗ внес изменения в формулировки данных статей, расширяя понятия контрабанды и незаконного экспорта, которые могут привести к созданию того или иного вида оружия массового поражения, нанесению экономического, политического ущерба.

Изменилась шкала наказаний (ст. 189) лиц, наделенных правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность и виновных в нарушении законодательства по экспортному контролю.

Существенное значение имеет также Примечание к статье 189: «Под лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, в настоящей статье понимаются руководитель юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющего постоянное место нахождения на территории Российской Федерации, а также физическое лицо, имеющее постоянное место жительства на территории Российской Федерации и зарегистрированное на территории Российской Федерации в качестве индивидуального предпринимателя».

Соответствующая административная ответственность предусмотрена также в Кодексе Российской Федерации “Об административных правонарушениях”, который вступил в силу с 1 июля 2002 года.

Так, статья 14.20 “Нарушение законодательства об экспортном контроле” за осуществление внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями без специального разрешения (лицензии), …, либо с нарушением требований (условий, ограничений), установленных разрешением (лицензией), а равно с использованием разрешения (лицензии), полученного (полученной) незаконно, либо с представлением документов, содержащих недостоверные сведения - влечет наложение административного штрафа на граждан, должностных лиц и юридических лиц в размере стоимости товаров, информации, работ, услуг либо результатов интеллектуальной деятельности, явившихся предметами административного правонарушения, с их конфискацией или без таковой либо конфискацию предметов административного правонарушения.

1.4Системы экспортного контроля зарубежных стран

США и Россия имеют хорошо разработанные системы экспортного контроля: обе страны сформировали законодательную базу, создали организационно-бюрократические структуры, внутри которых существует разделение прав и обязанностей в сфере экспортного контроля.

США имеют достаточно детальную и сложную систему экспортного контроля. Можно выделить три ключевых различия в системах экспортного контроля России и США. Во-первых, США прибегают к одностороннему контролю. Во-вторых, в Соединенных Штатах кроме списков контролируемых товаров существуют списки контролируемых стран. Точнее, все страны подразделены на группы, в отношении которых предусматриваются разные степени жесткости контроля. Некоторые традиционные российские торговые партнеры находятся в черном списке. В-третьих, в законах США есть положения, предусматривающие экстерриториальное применение карательных мер против нарушителей американского законодательства. Использование этих инструментов (а они часто принимаются не столько в интересах национальной безопасности, сколько по внутриполитическим соображениям) приводит к конфликтным ситуациям. 5

Анализ национальных режимов экспортного контроля европейских стран показал их схожесть между собой, но в качестве примера будет не лишним подробнее рассмотреть режимы двух других ядерных держав - Великобритании и Франции.

Системы контроля в этих западноевропейских странах были сформированы в годы Второй мировой войны. Во Франции она была создана декретом 1944 г. В Великобритании до последнего времени действовал закон 1939 г. об экспорте, импорте и полномочиях таможни, в рамках которого были сформулированы правила контроля над стратегическим экспортом. Оба государства были членами Координационного комитета по многостороннему экспортному контролю (КОКОМ). Естественно, все правила и стандарты, сформулированные в рамках этого комитета до его демонтажа в 1994 г., выполнялись на национальном уровне. Принятие наднационального регламента 1994 г., а затем нового регламента 2000 г. коренным образом изменили соответствующее законодательство стран - участниц Сообщества. В Великобритании был принят новый закон 2002 г. об экспортном контроле, вступивший в силу только 1 мая 2004 г.

Интеграция экономических и политических структур, устранение границ внутри Сообщества поставили государства-участники перед проблемой гармонизации политики экспортного контроля и разделения полномочий между национальными правительствами и основным наднациональным органом - Комиссией ЕС.

В 1992 г. Комиссия осуществила исследование состояния режимов экспортного контроля государств - членов Сообщества. Было проведено сравнение ключевых элементов этих систем, а также контрольных списков продукции, относящейся к ядерной области. Исследование выявило значительные различия в национальных списках. В частности, из международного списка во французском списке отсутствовало 14 позиций. 6

В 1994 г. Совет ЕС на основании ст. 133 Римского договора, определяющей общую внешнеторговую политику, сформировал «переходный» единый режим контроля над экспортом продукции двойного назначения: был разработан общий контрольный список и декларирован принцип взаимного признания экспортных лицензий государств, входящих в Сообщество.

В 2000-2002 гг. был принят ряд новых нормативных документов, которые стали краеугольным камнем правовой основы современной системы экспортного контроля Сообщества и его членов. 28 сентября 2000 г. вступил в силу Регламент ЕС 1334/2000 о контроле над экспортом продукции и технологий двойного назначения. Затем он дополнялся различными другими положениями.

Одно из наиболее важных достижений нового режима экспортного контроля - установление консультационного механизма. Каждый член Союза перед тем, как выдать лицензию на поставку, в которой импортеру было отказано другим участником Союза, должен проконсультироваться с государством, не одобрившим аналогичную поставку, и выяснить причины отказа. Если же после консультации будет принято решение о выдаче экспортной лицензии, то государство-член должно не только проинформировать об этом как Комиссию, так и партнера, первоначально отказавшего в выдаче лицензии, но и обосновать свое решение. Такое правило (no-undercut rule) принято и в рамках ГЯП. Лицензии (индивидуальные, а также глобальные и национальные генеральные) выдаются на национальном уровне.

Совет Европы в июне 2000 г. также принял еще один документ - Объединенную акцию в отношении контроля в области технической помощи. Он определяет правила регулирования за передвижением лиц за пределами Союза включая устные передачи. 7 Совместная акция Евросовета также уточняет условия, когда не применяется требование о том, чтобы разрешить оказание технической помощи. Совместная акция не действует в тех случаях, когда техническая помощь предоставляется одной из десяти стран, перечисленных в «белом» списке, который составлен согласно регламенту Евросовета 1334/2000, а также неприменима в тех случаях, когда техническая помощь ведет к передаче информации, которая имеется у общественности или входит в разряд основополагающих научных исследований. 8

Во Франции дополнительно принято межведомственное положение 486 «О защите интеллектуальной собственности в области науки и технологий», определяющее механизмы контроля за «устными передачами технологий» во время стажировок, лекций и т. д.

В Великобритании после принятия закона 2002 г. об экспортном контроле было разработано вспомогательное законодательство, детализирующее механизмы такого контроля, включая использование всеобъемлющего контроля, регулирование передачи технологий электронным путем и т. д.

Таким образом, анализ национальных режимов экспортного контроля позволяет считать, что США, Франция, Великобритания и Россия в значительной степени гармонизировали основные элементы своих систем экспортного контроля в целях нераспространения ОМУ. Модель этих систем указанных стран можно считать мировыми стандартами. Все они разработали списки контроля, соответствующие международным спискам, механизмы лицензирования как контролируемой, так и неконтролируемой продукции, инфраструктуру принятия решений, механизм межведомственных согласований, инструменты правоприменения.

Однако важно подчеркнуть, что подходы к правоприменению в разных государствах существенно различаются (хотя национальные законодательства всех стран предполагают жесткие уголовные и административные наказания за нарушения). В России сфера правоприменения является наиболее слабым звеном режима экспортного контроля. В значительной мере это связано с общей неблагоприятной ситуацией в области правоприменения в нашей стране. Стоит вопрос и о политической воле выполнять установленные правила.

Как уже отмечалось, экспортный контроль занимает наиболее высокое место в иерархии интересов национальной и международной безопасности в Соединенных Штатах. Сравнение систем экспортного контроля развитых стран показало, что американское государство наиболее тесно взаимодействует с промышленным и научным сообществами при принятии решений, при внедрении так называемых принципов лучшей практики. Согласие с этими правилами, хотя и не освобождает от ответственности, рассматривается американской администрацией как значительный смягчающий фактор при любом административном действии принудительного характера против компании. Министерство промышленности и торговли Великобритании также разработало «Кодекс практики», который направлен на поощрение эффективного соблюдения законов и правил, связанных с экспортным контролем.

В последние годы Китай начал идти в фарватере мировых тенденций экспортного контроля, хотя его национальная система до сих пор сохраняет черты, присущие командной экономике.

Контроль за технологиями - одна из самых чувствительных областей системы экспортного контроля. Доступ к мировой копилке знаний становится критическим элементом как национальной конкурентоспособности, так и национальной безопасности. Очень трудно найти оптимальный баланс между взаимоисключающими стратегическими задачами продвижения национальных товаров на мировые рынки сбыта и введения ограничений по соображениям национальной и международной безопасности, между поддержанием академических свобод, свободой доступа к информации и задачами в области безопасности. В этой сфере есть большое поле для международного сотрудничества.

2Контроль за экспортом технологий

Специфической проблемой Росатома и других отраслей ВПК является то, что многие предприятия этих отраслей, вышедшие на международный рынок, являются научно-исследовательскими и конструкторскими организациями, и экспортируемая ими продукция представляет собой, зачастую, научно-технические разработки, т.е. "технологии", экспорт которых контролируется.

Специфика этой проблемы заключается не только в необходимости иметь отраслевую сеть экспертов, разбирающихся как в технических вопросах экспортируемых разработок, так и в основных принципах и требованиях экспортного контроля. Здесь присутствуют и другие аспекты, затрудняющие правильную оценку опасности "переключения" экспортируемой технологии на военные цели.

В случае экспорта реальных установок (оборудования, материалов) во многих случаях достаточно очевидно их назначение, и поэтому есть определенная возможность оценить необходимость и обоснованность заявленного использования импортируемого оборудования, т.к. оно должно вписываться в уже существующие технологические звенья ядерного топливного цикла (ЯТЦ) или военных отраслей промышленности страны-импортера. Приобретение соответствующей научно-технической информации, хотя и проявляет намерения импортера, но все же не в столь явной форме, как приобретение аппаратного оснащения, т.к. может происходить фрагментарно и в любом порядке относительно реального развития ядерной или оборонной промышленности, а также из разных источников. Кроме того, здесь большое значение имеет степень детализации заказанной разработки – от фундаментальных исследований до проектов конкретных устройств. Все это затрудняет анализ экспортируемых технологий с точки зрения экспортного контроля и опасности их переключения на военные нужды.

2.1Определение «технологии» и идентификация результатов НИОКР

Особенно трудно воспринимается экспортерами необходимость выполнять требования экспортного контроля в отношении экспорта результатов НИОКР в ядерной области. Здесь во многих случаях проявляется смешение понятий - "раскрытие сведений, содержащих гостайну" и "передача информации, чувствительной в плане распространения ОМП" . Срабатывает также убежденность, что передаваемая информация не имеет непосредственного отношения к созданию ядерного оружия или вообще не является технологией, и, следовательно, не является объектом экспортного контроля. В связи с этими типичными заблуждениями следует сделать два замечания:

1. ДНЯО (статья 1) запрещает передачу любых товаров и технологий, имеющих непосредственное отношение к ядерному оружию, и экспортный контроль распространяется на товары и технологии, используемые в мирной ядерной деятельности.

При анализе и оценке передаваемой научно-технической информации следует использовать не интуитивное, а юридическое определение термина "технология" , приведенное в контрольном списке.

Определение термина «технология» как «специальной информации, которая требуется для разработки, производства и использования предметов, включенных в Список»(см. «Глоссарий»), приводится во всех контрольных списках. Поэтому важным вопросом при экспертизе экспортных контрактов и материалов, направляемых на международныемероприятия, является установление соответствия сутипередаваемой научно-технической информации определению технологии, данному в контрольном списке.

Как видно из этого приведенного выше определения, наиболее широкий спектр видов научно-технической продукции соответствует стадии «разработки»- от концептуальных проработок и решений частных технических задач до практической реализации технических проектов. Фактически этой стадии соответствует любой научно-технический отчет, посвященный разработке какого-либо контролируемого предмета.

Как правило, российским специалистам заказываются два вида работ:

1) Обзор выполненных в России работ по какой-нибудь актуальной прикладной научно-технической проблеме. Здесь поставкой является отчет, содержащий компиляцию результатов, содержащихся в определенной выборке цитируемых работ. Естественно, что выборка зависит от того, кому будет поручена эта работа, от профиля предприятия и научной школы. При этом отчет может содержать как простую компиляцию данных, так и включать анализ этих данных.

2) Выполнение различных НИР или НИОКР по заданной прикладной проблеме. В этом случае в поставках передаются научно-технические отчеты по итогам выполненных работ. Иногда поставки включают также опытные образцы разработанных устройств и материалов. Для первого случая имеются достаточно простые правила, соблюдение которых позволит авторам не нарушать требования экспортного контроля и осуществлять передачу без лицензий:

Все значимые тезисы работы должны содержаться в цитируемых источниках;

Аналогично, все выводы – промежуточные и итоговые, тоже должны содержаться в цитируемых источниках.

Более сложным является случай, когда экспортируются результаты исследовательских работ. Авторы научно-технических разработок часто не согласны с тем, что их работа представляет контролируемую «технологию», передача которой возможна лишь при наличии экспортной лицензии. Такая позиция обосновывается тем, что на основании приведенных в работе результатов и/или рекомендаций (в силу их предварительности или недостаточности) невозможно создать (изготовить, построить и т.д.) соответствующий «контролируемый предмет». Однако при этом не учитывается тот факт, что в мировой практике общепринятым является многоэтапный процесс (техническое предложение/концептуальный проект - эскизный проект - технический проект) разработки любых сложных технических устройств и установок, особенно в таких наукоемких отраслях, как ядерная энергетика. То есть разработка итогового технического проекта просто невозможна без предварительного решения множества частных технических задач в обоснование облика и свойств (параметров) разрабатываемого изделия. Для лучшего понимания этой проблемы будет полезным обратиться к понятию «жизненного цикла изделия».

Жизненный цикл изделия обычно рассматривают как время от начала оформления идеи изделия до окончания физического существования последнего экземпляра этого изделия.

Основные стадии жизненного цикла изделия:

маркетинговые исследования потребностей рынка;

генерация идей и их фильтрация;

проектирование:

∗ научно-исследовательские работы по тематике

изделия;

∗ опытно-конструкторская работа;

∗ подготовка производства;

4) организация серийного производства изделия;

5) собственно производство и сбыт;

6) эксплуатация изделий;

утилизация изделий.

Сопоставление стадий жизненного цикла любого (в том числе и контролируемого) изделия с понятиями «разработка», «производство» и «использование» в определении технологии показывает, что сущности этих понятий фактически совпадают со стадиями жизненного цикла изделия. Это позволяет сделать вывод, что научно-техническая информация, полученная на этих стадиях жизненного цикла изделия, является технологией.

В настоящее время во многих странах уделяется большое внимание разработке технологий MOX-топлива и других видов топлива, содержащих плутоний, а также проблемам безопасности ядерных реакторов, которые предполагается использовать для выжигания плутония. Поэтому работы, посвященные этим вопросам, составляют в настоящее время довольно большой процент экспорта научно-технической продукции институтов Росатома.

Эти работы, с одной стороны, соответствуют стадии «разработка», но в то же время имеют отношение и к двум другим стадиям – «производство» (для ядерного горючего и других материалов) и «использование/эксплуатация/модернизация» (вопросы безопасности реакторов). Во многих случаях здесь тоже возникают коллизии по поводу идентификации передаваемой информации как контролируемой технологии.

По этому поводу следует отметить, что в юридическом определении технологии нет критерия полноты или степени завершенности разработки. Не учитываются в нем также и аспекты нераспространения, т.е.
«добропорядочность» и степень индустриального и научного развития страны-импортера, наличие кадров, способных использовать или воплотить приобретаемую технологию, и т.п. Поэтому представляется резонным, что окончательное решение о возможности экспорта той или иной научно-технической информации принимается на государственном уровне (государственная экспертиза) с учетом факторов и интересов, значимых для отрасли или страны в целом, а не только для предприятия-экспортера.

Чтобы обосновать этот вывод, рассмотрим проблему идентификации научно-технической информации более подробно на примере формально-логического анализа соответствия понятия РАСЧЕТ (какого-либо технического устройства или установки ) определению ТЕХНОЛОГИИ, данному в контрольном списке, содержащем это устройство.

Любой научно-технический расчет представляет собой совокупность трех элементов:

исходные данные (входные параметры);

программа (метод, алгоритм) расчета;

результат расчета.

Поэтому если передаются только результаты расчетов какого-либо оборудования, то они могут рассматриваться как спецификации данного оборудования и могут быть использованы покупателем для проектирования или изготовления непосредственно данного оборудования, либо как входная информация для проектных исследований или анализа проектных вариантов установки в целом. Если же передаются не только результаты расчетов, но и методика (программный продукт), то кроме использования, указанного выше, данный "предмет экспорта" может быть использован также для обучения, для повышения квалификации или в качестве консультации.

Кроме того, следует учесть, что передача методик (алгоритмов, программ) означает передачу моделей и формул, так как практически любая научно-техническая методика или программа, как правило, содержит в себе результаты экспериментальных исследований, справочные данные (константы), эмпирические закономерности и формулы, а также в интегрированном виде многолетний опыт ее разработчиков (вплоть до "know how").

Но наиболее важным и критичным, с точки зрения экспортного контроля, случаем является передача всех трех элементов расчета. Информация «замкнута» - и покупатель приобретает законченный инструмент исследования или разработки, который он может применять по своему усмотрению - для решения типовых задач или модифицировать этот инструмент для решения специфических проблем.

Если к тому же покупателем результатов расчетов (и/или методов и программ расчета) какого-либо оборудования или установок, включенных в контрольный список, является научно-исследовательская и/или производственная фирма соответствующего профиля, то очевидно, что такой конечный пользователь приобретает именно контролируемую технологию.
Не следует забывать также, что «программное обеспечение» может контролироваться не только как элемент передаваемой технологии, но и само по себе.

Конечно, многие математические и численные методы решения технических задач, описания вычислительных программ и результаты расчетов по ним, относящиеся к ядерным или другим чувствительным технологиям, опубликованы в открытой печати, и их можно рассматривать как технологию, находящуюся в «в общественном владении» или «результаты
фундаментальных исследований».

Но в большинстве случаев это «незамкнутая» информация, имеющая чисто методическое значение, при этом зачастую таящая в себе «подводные камни» - в виде недостающего важного исходного параметра или неизвестного коэффициента нормировки. Поэтому такую информацию в большинстве случаев невозможно использовать в практических целях, она служит, в основном, в целях научного обмена и утверждения приоритета в соответствующей области. Очевидно, что такая информация не покупается. Она добывается бесплатно из книг (учебников), журналов и из трудов научных конференций.

Во многих случаях авторы экспортируемых научно-технических отчетов, различных обзоров и докладов на международных конференциях полагают, что поскольку их работа базируется на открытых публикациях, то она сама относится к технологиям "в общественном владении". Однако фактически в любую такую работу привнесен "background" (образование и опыт работы) ее авторов, который отнюдь не находится "в общественном владении", а скорее является своеобразным "know-how" авторов.

Что касается трактовки "фундаментальных научных исследований", то само определение таких исследований как "не направленных в первую очередь на достижение конкретной практической цели или решение конкретной задачи" дает достаточно четкий критерий для идентификации результатов этих исследований, потому что импортер чаще всего стремится получить информацию о решении конкретных технических задач. Хотя и здесь случаются ситуации, когда у исполнителей возникает далеко не беспочвенный соблазн причислить свою работу к "фундаментальным исследованиям". Например, исследуя базовые свойства материалов или ядерного горючего, связанные с процессами взаимодействия между ними или с преобразованием их в некоторые невосстановимые формы, исследователи склонны забывать, что в целом они решают сугубо прикладную, практическую задачу.

Все вышесказанное применимо и к экспериментальным исследованиям. Хотя в этом случае следует учитывать, что при передаче экспериментальных результатов иногда неявно идет передача информации об использованной передовой технологической и экспериментальной базе, необходимой для получения результатов, и на создание которой затрачены большие интеллектуальные усилия и финансовые средства.

Таким образом, можно сделать вывод, что во многих случаях передача результатов экспериментальных или расчетных исследований, направленных на определение или обоснование параметров любого оборудования, включенного в контрольный список, является экспортом технологии и должна контролироваться и лицензироваться в соответствии с российским законодательством.

Вопросы правильной идентификации научно-технической информации становятся особенно актуальными в отношении Раздела 4 «Списка товаров и технологий двойного назначения, экспорт которых контролируется» (Указ Президента Российской Федерации от 05.05.2004 г. №580) –
«Товары и технологии, контролируемые по соображениям национальной безопасности», в котором фактически перечислены все наукоемкие
технологии.

2.2Особенности контроля неосязаемой передачи технологии

Наибольшие трудности возникают в области контроля так называемой неосязаемой передачи технологии, т.е. знаний, относящихся к контролируемым товарам и технологиям. В последние годы революция в области информационных, компьютерных и сетевых технологий обеспечила науку и промышленность целым набором новых инструментов для исследования и проектирования изделий, а также для управления производством.

Хранение и передача технических данных в электронной форме и с помощью электронных средств быстро заменяет более традиционные методы бумажного документооборота. Развитие глобальных компьютерных сетей сделало более легким обмен товарами и информацией, а повсеместное использование недорогих компьютеров и устройств связи увеличивает поток передаваемой информации, контроль которой ставит наиболее серьезные проблемы в области экспортного контроля.

Итак, что представляет собой неосязаемая передача технологии (НПТ)? Очевидно, что неосязаемая передача технологии относится к способам и средствам передачи. В настоящее время существует широкий набор методов и технических средств для неосязаемой передачи технологии - телефон, электронная почта, факс, Интернет. Неосязаемая передача технологии также может осуществляться в своей стране или за границей путем непосредственного общения с иностранцами (конференции, семинары, визиты и др.) или косвенно с помощью указанных электронных средств. Наиболее распространенными формами неосязаемой передачи технологии являются научные встречи и обсуждения (конференции, симпозиумы и семинары), визуальные осмотры, консультации, демонстрации (выставки), техническая помощь, лекции и семинары, обучение иностранных граждан, повышение квалификации, производственные знания, обучение иностранных граждан и т.д. В этих случаях эксперт имеет дело с текстом доклада или тезисов выступлений, которые, в лучшем случае, конкретизируют тематику будущей передачи информации. Еще более сложной выглядит ситуация, когда необходимо оценить возможность передачи чувствительной информации обладателем знаний в области контролируемых товаров и технологий, приглашенным для работы в зарубежную организацию. Здесь обычно известны только область науки или техники, в рамках которой предстоит работать данному специалисту, и научно-технический профиль организации-нанимателя.

Неосязаемая передача технологии представляет собой наиболее трудный для контроля вид экспорта. Здесь возникают вопросы - что и как контролировать и как сбалансировать открытость и безопасность. Недовольство в этой сфере выражают представители науки и промышленности, которые озабочены ограничениями на коммуникации и торговлю. Также очень трудно найти технические решения по контролю неосязаемой передачи технологии, которую почти невозможно обнаружить и контролировать. Однако ясно, что чувствительная технология должна контролироваться вне зависимости от средств передачи, хотя лицензирование неосязаемых передач трудно как для заявителя, так и для ведомства, занимающегося лицензированием.

Существует несколько вопросов, усугубляющих проблему регулирования неосязаемого экспорта технологии:

Проблема устаревших технологий и информации. Насколько старой должна быть технология или информация, чтобы ее передача не ставила под угрозу безопасность? Если технология и информация быстро обновляется, то какой период времени является достаточным для того, чтобы считать их устаревшими?

То же самое относится и к людям, которые обладают чувствительной информацией. Как их классифицировать по степени «чувствительности знаний»? Как долго они должны быть под контролем? Когда информация, которую они знают, становится устаревшей?

Попытка Ирака реализовать электромагнитный способ разделения изотопов урана, который был отброшен ядерными державами как не слишком эффективный, является примером того, что для пролифератора нет устаревших технологий. Широкое определение в контрольном списке понятия технологии, при этом не вводя понятие способа передачи технологии, позволяет включить «неосязаемую передачу технологии» в разряд контролируемых предметов. Некоторые страны (Россия, США) упоминают в законодательстве общую формулировку «технология», и НПТ включена неявно, как часть технологии; другие страны (например, Великобритания) не включают НПТ в список контролируемых предметов. В настоящее время всего лишь несколько стран-членов ГЯП имеют законодательство, специально применимое к неосязаемой передаче ядерных технологий; еще в ряде стран рассматривались предложения о разработке такого законодательства.

В соответствии с законом «Об экспортном контроле» услуги, консультации, а также любая информация, имеющая отношение к контролируемым технологиям и представляемая на международные мероприятия, должны проходить проверку на предмет принадлежности к «контролируемым товарам». В постановлениях Правительства России, действующих в настоящее время и регламентирующих экспорт товаров и технологий двойного назначения, в явном виде представлены перечни документов, требуемых для получения разрешения (лицензии) для представления (зачтения) научно-технической информации на международных мероприятиях путём неосязаемой передачи технологии.

Технологии, находящиеся в "общественном владении", и "результаты фундаментальных научных исследований" не подпадают под экспортный контроль. Однако до сих пор не определен статус Интернета, и, следовательно, неясно - является ли информация, представленная в Интернете, технологией в "общественном владении". Фундаментальные результаты в области ядерной физики представляют собой во многих случаях информацию двойного назначения. Фундаментальная информация в некоторых областях физики (например, проблема турбулентности в аэродинамике) является существенной при создании ракет. Во многих областях науки фундаментальные исследования и исследования военного назначения перекрываются. Некоторая информация, которая рассматривается как секретная в одной стране, издается в открытых источниках в другой стране. Хотя понятия в “общественном владении” и “фундаментальное исследование” определены в Списках достаточно однозначно, тем не менее, имеют место попытки опубликовать открытые статьи по фундаментальным исследованиям, в то время как эти исследования не являются таковыми (иногда это делается с целью избежать стадии получения лицензии, а иногда из-за недостаточного осознания того, является ли исследование фундаментальным или нет).

Другой вопрос – охват контролем образования в областях науки, которые касаются создания ОМП. Например, в США пятьдесят два процента аспирантов и докторантов в технических и инженерных науках - иностранцы, главным образом из Китая и Индии. Следует ли запрещать обучение этих студентов или ограничивать издание учебников по чувствительным специальностям? В России иностранные студенты - главный путь получения фондов для университетов, слабых в экономическом отношении. Если запретить обучение иностранных студентов в некоторых технических университетах, то те или будут обучаться незаконно, или российские профессора будут искать "работу на стороне", создавая неконтролируемую "утечку мозгов".

Однако главная проблема связана с компаниями, производящими чувствительную продукцию. В настоящее время гражданский сектор достаточно широко использует технологии двойного назначения, что может приводить к конфликту с государством при экспорте продукции. Проблема наиболее серьезна для тех компаний, которые имеют международные контракты, совместные проекты или являются совместными предприятиями. Для нашей страны наиболее проблемным в этом плане является сектор малого бизнеса, т.к. зачастую небольшие фирмы организованы бывшими сотрудниками предприятий, разрабатывающих или производящих чувствительную продукцию.

В наукоемкой промышленности очень часто используется международное сотрудничество, при котором оборудование производится в разных странах. Поэтому во всем мире высказывается мнение промышленности о том, что строгие правила экспортного контроля мешают конкуренции на мировом рынке и приводят к потере доходов. С другой стороны, не должны отбрасываться международная и национальная безопасность и вопросы нераспространения.

Низкая эффективность контроля неосязаемой передачи технологии вызывает у многих экспертов и правительств пожелания, направленные на совершенствование данного вида экспортного контроля. Однако отсутствие совершенной системы не подразумевает, что юридических и технических ограничений на передачу чувствительных технологий не должно быть. Существующие проблемы контроля неосязаемой передачи технологии скорее побуждают все страны к сотрудничеству и объединению усилий в предотвращении незаконных передач.

2.3Позиции различных стран в вопросе контроля за неосязаемой передачей технологии

Разные страны предпринимают различные меры для контроля НПТ на национальном уровне. Уже несколько лет международные режимы дискутируют на тему о том, как контролировать НПТ. В некоторых странах технология контролируется вне зависимости от способа передачи. И хотя опыт ни одной из стран не является идеальным, в то же время обмен опытом поможет сформулировать общую стратегию для контроля НПТ.

США контролируют передачу технологии вне зависимости от способа передачи с помощью ряда законов. При этом экспорт понимается как передача данных как иностранному гражданину на территории США, так и за пределами США.

В экспортный контроль за НПТ включены несколько агентств - министерство энергетики, министерство торговли и Госдепартамент, надзорные органы и иммиграционные службы.

В отношении контроля передач программного обеспечения, существует специальный закон об экспортном контроле шифровального оборудования и программного обеспечения. Экспорт криптографической продукции контролируется вне зависимости от процентного отношения американской информации (технологии, участия) в продукте. В соответствии с законом об административном регулировании экспорта, дистрибьютеры программного обеспечения должны предпринимать специальные меры безопасности. Американские компании должны проверять все запросы на шифровальное обеспечение (технологии) за пределами США и Канады.

В США уделяется большое внимание обучению и образованию в этих вопросах. Существуют специальные пособия, секции вопросов и ответов на интернет-странице Бюро Экспортного Администрирования, где экспортерам объясняется, в каком случае необходима лицензия на экспорт НПТ, и разобраны типичные случаи (case), а также указаны телефоны, по которым экспортер может позвонить в случае возникновения проблемы.

Существует также программа по обучению специальных следователей, занимающихся расследованием случаев нарушения. Например, в министерстве торговли США около 100 инспекторов прошли специальный курс обучения по расследованию компьютерных преступлений, 8 – прошли специальный курс по восстановлению свидетельств и доказательств компьютерных преступлений и имеют право выступать свидетелями в суде. Эти эксперты также отслеживают публикации по передаче информации по интернету и выборочно проверяют интернет-страницы компаний.

Другим способом решения проблемы контроля НПТ является «всеобъемлющий контроль», который также призван предотвратить экспорт технологий в пороговые страны «по незнанию». Важным моментом является сотрудничество с другими странами по предотвращению НПТ.

Европейский Союз

В 2000-2002 гг. был принят ряд новых нормативных документов, которые стали краеугольным камнем правовой основы современной системы экспортного контроля Сообщества и его членов. 28 сентября 2000 г. вступил в силу Регламент ЕС 1334/2000 о контроле над экспортом продукции и технологий двойного назначения. Затем он дополнялся другими положениями.

Принятые акты гарантируют обеспечение добросовестных торговых операций между странами-членами и сотрудничество государственных учреждений. В рамках ЕС свободное обращение продукции двойного назначения является общим правилом. Однако для наиболее чувствительной продукции, в том числе ядерной, ограничения сохраняются.

В документе определено разделение полномочий между Комиссией и членами ЕС. На наднациональном уровне разрабатывается общий контрольный список, в основу которого положены международные списки многосторонних режимов экспортного контроля. Объектами контроля являются товары, технологии и программное обеспечение двойного назначения. Контролю подлежат и неосязаемые формы передачи технологий по факсимильной, телефонной или электронной связи за пределы Союза. По аналогии с американским и российским законодательствами исключение делается для передачи технологий, имеющих статус «общественного достояния», и для фундаментальных исследований. Регламент 1994 г. включил принцип «всеобъемлющего контроля» в национальные законодательства Великобритании и Франции, а регламент 2000 г. расширил масштабы его действия.

Участники Союза еще раз подтвердили взаимное признание лицензий. Кроме того, принята общая политика выдачи генеральных лицензий применительно к широкому кругу товаров двойного назначения для ограниченного числа стран («Белый список» стран: Австралия, Канада, Япония, Новая Зеландия, Иордания, Швейцария, США, Чехия, Венгрия, Польша). Однако на ядерный экспорт в любую страну выдаются только индивидуальные лицензии.

Одно из наиболее важных достижений нового режима экспортного контроля - установление консультационного механизма. Каждый член Союза перед тем, как выдать лицензию на поставку, в которой импортеру было отказано другим участником Союза, должен проконсультироваться с государством, не одобрившим аналогичную поставку, и выяснить причины отказа. Если же после консультации будет принято решение о выдаче экспортной лицензии, то государство-член должно не только проинформировать об этом как Комиссию, так и партнера, первоначально отказавшего в выдаче лицензии, но и обосновать свое решение. Такое правило («no-undercut rule») принято и в рамках ГЯП. Лицензии (индивидуальные, а также глобальные и национальные генеральные) выдаются на национальном уровне.

Великобритания

В конце 1998 г. правительство предложило расширить сферу стратегического экспортного контроля Великобритании, включив в него НПТ. Необходимо рассмотреть вопрос свободы академических контактов и цензуры. Великобритания выполняет контроль ЕС. В 2000-2001 гг. было введено новое законодательство. Области, вызывающие озабоченность – факс и электронная почта.

Германия

В Германии существует контроль НПТ. Контролируется деятельность экспертов, устное общение, лекции, компьютеры с конфиденциальной информацией, интернет, разрешение на использование файлов, записей и отчетов. Может происходить в Германии или любой другой стране. Лицензии требуются для всех форм передачи. контроль за НПТ проводится большей частью в рамках РКРТ. Несколько агентств работают в области налогов и экспортного контроля с целью перекрестной проверки возможности нарушений. Германия предложила добавить к списку оборудования и товаров военного назначения заявление о взаимопонимании в области НПТ.

Япония

Технология контролируется независимо от средств передачи. Технология определяется как информация, требующая для проектирования, изготовления или использования товаров - в виде технических данных и технической помощи. Технология включает программное обеспечение. Правительство Японии считает, что необходимо улучшение надзора.

Австралия

В Австралии контроль за НПТ отсутствует. Рассматривается вопрос введения контроля, однако успех зависит от убеждения скептиков в проведении адекватного надзора.

Канада

В Канаде контроль за НПТ отсутствует, но вызывает озабоченность распространение информации через Интернет, электронные средства передачи, а также информация, распространяемая на конференциях и в ВУЗах.

Группа Ядерных Поставщиков (ГЯП)

Ввиду своей новизны проблема НПТ стала предметом обсуждения в рамках международных режимов экспортного контроля лишь недавно. Обсуждение этой темы в рамках ГЯП показало всю сложность контроля за передачей чувствительных технологий в неосязаемой форме на национальном уровне, даже с учетом тех возможностей, которыми располагают развитые государства. Отмечена необходимость конструктивной помощи и сотрудничества со стороны стран, ввозящих ядерные технологии. В России, других государствах, входящих в ГЯП, предпринимаются меры по усилению контроля за передачей знаний, научно-технической информации и услуг, используемых при создании ОМУ. Проводятся совместные семинары и консультации обладателей и импортеров ядерных технологий.

Проблемы неосязаемой передачи технологий в Российской Федерации

Российская федерация проводит контроль за НПТ в контексте РКРТ и ГЯП. Контролируется информация, содержащаяся на электронных носителях, а также «утечка мозгов».

Вместе с тем, следует иметь в виду, что распад СССР привел к появлению новой серьезной угрозы нераспространению. Впервые в истории произошел распад государства, обладающего ЯО, государства – постоянного члена Совета Безопасности ООН. Трудности переходного периода, привели к такому положению, при котором, по утверждению министра обороны США Рамсфельда, Россия стала «главным пролифератором», т.е. именно от России исходит главная опасность распространения в мире ОМУ и материалов для его изготовления. Такая, неприятная для нас характеристика России разделяется многими на Западе, согласны мы с ней или нет. Слишком уж легко, считают наши партнеры, украсть именно в России ядерное и другое ОМУ или материал для его создания.

В настоящее время в Российской Федерации практикуется пятилетнее ограничение выезда за границу и общения с иностранцами носителей чувствительной информации. В исключительных случаях этот срок может быть продлен. Я считаю, что такое ограничение нельзя назвать правильным или эффективным, так как часто бывает трудно оценить, насколько актуальна данная конкретная информация в настоящее время, и когда она устареет, так же как и то, кому она будет интересна, а кому – нет. Кроме того, носитель информации может продать ее за границу, и не выезжая за рубеж и не общаясь с иностранцами – его вполне могут завербовать и в России, тем более, что сейчас это сделать намного легче, чем во времена «железного занавеса». Шпионский скандал 2001 г. с поимкой сотрудника военно-технической разведки ВМФ США Эдмонда Поупа, который был взят с поличным при покупке документации скоростной подводной ракеты «Шквал», служит хорошим тому примером.

На встрече с журналистами в Кремле в связи с заседанием Совета безопасности России 23 февраля 2001 г. секретарь Совета С. Иванов признал существование проблемы, касающейся ученых, обладающих секретными сведениями. Он заявил о готовности к полномасштабному сотрудничеству в этой области как с Соединенными Штатами, "с которыми, - как он сказал, - мы достаточно активно развивали такое сотрудничество последние полтора-два года, так и с международными организациями, прежде всего с НАТО, а также со странами - членами ЕС".

Вопрос об «утечке мозгов» из России в Иран или в другие «пороговые» страны не ставился с какой-либо особой остротой в СМИ и не обсуждался в рамках деятельности неправительственных организаций России. Возможно, это объясняется особой деликатностью данной проблемы. Признавались неоднократные попытки вербовки российских специалистов в ракетно-ядерной области для работы в Иране. Такие попытки предпринимались как в самой России, так и в других странах СНГ, где российским спецслужбам труднее их отследить. Сведений об успешности таких попыток не имеется. Во всяком случае следует отметить, что некоторые эксперты выражали сомнения в эффективности такой вербовки или в том, что она действительно имела место.

Еще одной важной областью, где необходим контроль за НПТ, является обучение иностранных студентов из стран «третьего мира» по научно-техническим специальностям. В России иностранные студенты зачастую являются одним из основных источников доходов обедневших вузов. Если в целях контроля за неосязаемыми передачами технологий запретить иностранцам учиться в некоторых вузах или посещать занятия по определенным специальностям, то их будут учить нелегально, или же российские профессора начнут искать заработки на стороне. Так, например, Соединенные Штаты неоднократно выражали российской стороне озабоченность по поводу опасности неосязаемых передач чувствительных технологий в Иран в виде обучения специалистов.

Меры, необходимые для контроля неосязаемой передачи технологий

Информирование, обучение и образование как в промышленности, так и в государственных институтах. Иногда нарушения происходят не по «злому умыслу», а «по незнанию» - непониманию необходимости контроля или последствий НПТ. Необходимо не только объяснение как контролировать НПТ, но и зачем это надо.

Контроль неосязаемой передачи технологий должен быть разумным, рационально организованным, а количество бюрократических процедур должно быть минимальным. Процедуры должны простыми, транспарентными и занимать минимальное количество времени. В противном случае промышленность будет стараться избежать экспортно-контрольных процедур.

Также как и при контроле осязаемых передач должна быть выработана система поощрений для промышленности. Те, кто добровольно следует правилам экспорта, должны получать какие-то льготы (например, сокращения времени, требуемого для оформления лицензии), те, кто не следует правилам или подозреваются в осуществлении незаконного экспорта, должны получать какие-то ограничения в торговле.

Разработка эффективного национального законодательства по лицензированию НПТ. Контроль НПТ должен быть включен в экспортное законодательство максимального количества стран. Нарушения законодательства должны наказываться.

Развитие эффективного сотрудничества и обмена информацией и практиками в деле контроля НПТ как на уровне разных стран, так и на уровне разных ведомств, с привлечением правительственных экспертов, неправительственных организаций и разведорганов. Успешная практика контроля за НПТ должна становиться достоянием всех стран.

Работа система принуждения/надзора.

Нормы и процедуры контроля НПТ должны быть максимально близки во всех странах. В противном случае промышленность будет стараться избежать контроля НПТ, чтобы быть конкурентоспособной на рынке.

Должна быть создана эффективная тренинговая система для следователей в области контроля НПТ и информационного пространства. Если будет технически возможно выявление и преследование нарушителей, нарушения будут экономически невыгодными (санкции).

Технические достижения в области контроля Интернета (например, контроля коммерческой информации) должны быть использованы для контроля НПТ и укрепления режима нераспространения.

Должны быть созданы национальные компьютеризованные базы данных иностранных граждан в стране, помогающие также отслеживать миграцию (иностранные студенты, ученые и т.д.), а также база данных ученых, выезжающих из страны.

Следует найти оптимальный баланс открытости демократического общества и соблюдения интересов безопасности.

3Рациональный подход к системе экспортного контроля

3.1Внутрифирменная программа экспортного контроля предприятия

Основной задачей системы экспортного контроля Российской Федерации является осуществление на единой нормативно-правовой и организационно-методической основе контроля за экспортом сырья, материалов, оборудования, технологий и научно-технической информации в целях предотвращения распространения оружия массового поражения, и в первую очередь ядерного.

Вместе с тем, необходимо отметить, что система экспортного контроля не предполагает введение абсолютного запрета на экспорт всех товаров, услуг, технологий и научно-технической информация двойного применения. Режим экспортного контроля занимает особое место в политике внешнеэкономического регулирования любой развитой страны. Он основывается на разрешительном (лицензионном) порядке экспорта определенных товаров и услуг, включенных в специальные контрольные списки. Эффективное функционирование системы экспортного контроля любой страны невозможно без неукоснительного соблюдения предприятиями-экспортерами действующих национальных и международных норм и правил экспортного контроля.

Повышение эффективности всей системы экспортного контроля в первую очередь связано с внедрением на предприятиях Внутрифирменных Программ экспортного контроля. В Федеральном законе «Об экспортном контроле» дано определение Внутрифирменной Программы Экспортного Контроля (ВПЭК) как комплекса мероприятий организационного, административного, информационного и иного характера, осуществляемых организациями в целях соблюдения правил экспортного контроля.

Внутрифирменная программа экспортного контроля – это комплекс мер, выполнение которых предприятия и организации принимают на себя добровольно и которые направлены на то, чтобы экспорт товаров, технологий, научно-технической информации и услуг двойного назначения и принятие решений в этой области осуществлялись ответственно и в строгом соответствии с законодательством Российской Федерации. 9 Внутрифирменная программа экспортного контроля исходит из корпоративной философии: максимально увеличить экспортные продажи, обеспечив при этом выполнение требований экспортного контроля. Основной целью создания внутрифирменной программы экспортного контроля является формирование механизма проверок и обеспечения гарантий легитимности экспортных сделок с тем, чтобы содействовать более эффективному управлению внешнеэкономической деятельностью предприятия (организации), облегчению выполнения процедур, связанных с получением экспортных лицензий и иных разрешений, а также воспрепятствовать осуществлению незаконных и несанкционированных экспортных операций.

В Статье 16 Федерального Закона, которая полностью посвящена ВПЭК, установлены критерии обязательного их создания. В обязательном порядке ВПЭК создают организации, осуществляющие научную или производственную деятельность по обеспечению федеральных государственных нужд в области поддержания обороноспособности и безопасности страны, а также систематически получающие доходы от внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями.

Каковы же выгоды и перспективы проведения такой

Предприятия, внедрившие у себя внутрифирменные программы экспортного контроля, смогут существенно сократить сроки реализации международных контрактов за счет более квалифицированной их проработки на предварительном этапе и получения дополнительной информационно-методической поддержки государственных органов;

Внедрение ВПЭК позволит предприятиям более эффективно защищать свои интересы и станет надежным барьером на пути бесконтрольной утечки передовых научно-технических достижений, высоких технологий и всего того, что может способствовать созданию ОМП;

Специалисты, работающие в службах экспортного контроля, смогут проводить экспертизу и выдавать рекомендации по текстам внешнеторговых контрактов на предмет соблюдения всех норм и правил национальной системы экспортного контроля, что позволит сначала сократить, а с течением времени и избежать финансовых потерь от их некорректного оформления;

Наличие ВПЭК позволит более тщательно подбирать и проверять потенциальных партнеров, их предложения и реальные возможности на более высоком уровне;

ВПЭК облегчит руководству своих предприятий выбор оптимального варианта коммерческой реализации продукции или технологии двойного применения, в отношении которых установлен тот или иной режим экспортного контроля;

Реализация ВПЭК в полном масштабе будет способствовать укреплению репутации предприятия как надежного партнера, соблюдающего национальные законы и международные обязательства;

Создание информационного банка данных в рамках ВПЭК позволит проводить экспресс-проверку партнеров на надежность для предотвращения распространения ОМП.

Еще одним фактором в пользу создания ВПЭК и ее государственной аккредитации является то, что только при наличии такой программы организация имеет право получать генеральные лицензии на осуществление внешнеэкономических операций с товарами, в отношении которых установлен экспортный контроль. Следует иметь в виду, что внедрение ВПЭК не освобождает экспортеров от уголовной, гражданско-правовой и иной ответственности в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации. Однако создание ВПЭК позволит в значительной степени снизить риск подобных нарушений.

В статье 16 Закона «Об экспортном контроле» записано, что «…федеральные органы исполнительной власти должны содействовать созданию в организациях ВПЭК, а также оказывать им необходимую информационно-методическую помощь». В целях оказания методической помощи организациям, участвующим во внешнеэкономической деятельности, было разработано и опубликовано «Методическое руководство по созданию на предприятии (в организации) ВПЭК». Данный документ носит рекомендательный характер, поэтому он был утвержден заместителем руководителя ВЭК России и не проходил регистрацию в Минюсте России. Вместе с тем Руководство содержит изложение основных элементов ВПЭК, в силу чего учет его положений полезен при создании соответствующей программы. В качестве основных элементов при создании ВПЭК можно выделить следующие:

Обязательство предприятия соблюдать требования режимов экспортного контроля, выраженное в форме Заявления-Меморандума об экспортной политике предприятия;

Назначение лиц, ответственных за соблюдение норм и правил экспортного контроля;

Положение о Службе экспортного контроля;

Ведение и хранение документации по внешнеэкономической деятельности предприятия;

Взаимодействие с правительственными органами, отвечающими за различные аспекты экспортного контроля;

Алгоритмы прохождения процедуры экспортного контроля;

Информация и обучение персонала;

Ответственность за нарушения законодательства в области экспортного контроля.

Создаваемая ВПЭК должна быть адекватна сфере коммерческих интересов, экономическим возможностям и деловой активности предприятия на внешних рынках. В этой связи, при подготовке и планировании разработки ВПЭК должны быть внимательно проанализированы и учтены все основные факторы, оказывающие влияние на структуру этой программы. В частности:

Характер деятельности экспортера: разработчик изготовитель, торговая компания, посредническая фирма, интегратор систем ;

Размеры фирмы: крупная, средняя, малое предприятие ;

Характер экспорта фирмы: материалы, оборудование, программное обеспечение, технические данные, услуги (техническая помощь, обучение и т.д.) ;

Чувствительность экспортируемой продукции: относится ли она к товарам и технологиям, подлежащим экспортному контролю ;

Объемы и география экспортных продаж;

Вид деятельности иностранных компаний-заказчиков экспортируемой продукции: производители товаров, торговые или посреднические фирмы и т.д. ;

Характер использования экспортируемой продукции основными заказчиками.

Рассмотрим отдельные элементы ВПЭК.

Обязательство соблюдать требования экспортного контроля

Предприятие (организация), принявшее решение о создании внутрифирменной системы экспортного контроля, должно взять на себя обязательство соблюдать требования экспортного контроля. Это обязательство должно быть четко и ясно сформулировано в заявлении руководства предприятия (организации) и доведено до сведения всех его сотрудников. Цель такого заявления заключается в том, чтобы путем краткого декларирования приверженности принципам нераспространения официально объявить политику предприятия (организации) в области экспортного контроля, подчеркнуть важность выполнения его требований. Это также поможет укрепить позиции тех, кому будет поручено обеспечивать работу внутрифирменной системы экспортного контроля.

В заявлении должны быть указаны:

Обязательство предприятия (организации) следовать презумпции отказа от любой внешнеторговой сделки, в результате которой могут быть нарушены законодательство или международные обязательства Российской Федерации либо нанесен ущерб ее национальным интересам;

Ответственные должностные лица, в ведении которых будут находиться вопросы экспортного контроля.

Заявление должно быть оформлено в письменном виде, подписано руководителем предприятия (организации) с указанием даты его подписания.

Организационная структура экспортного контроля предприятия

Мероприятия, необходимые для создания ВПЭК, определяются в зависимости от размера, организационной структуры и производственно-распределительной сети предприятия, чувствительности продукции, предназначенной для экспорта и действующих в отношении нее ограничений. В небольших фирмах вся работа по экспортному контролю может выполняться одним лицом с местопребыванием в одном пункте. На крупных и средних предприятиях в этой работе могут быть задействованы различные функциональные подразделения

(например, подразделения, занимающиеся бухгалтерской отчетностью, сбытом,

маркетингом, заключением контрактов, юридическими вопросами, техническим обслуживанием и т.д.). Независимо от метода координации и размера предприятия, лицо или структура, отвечающие за вопросы экспортного контроля, должны занимать достаточно высокое положение в административной иерархии, что будет способствовать пониманию важности этих вопросов со стороны персонала предприятия. На предприятии должно быть назначено ответственное должностное лицоиз числа руководящих работников, на которое возлагается решение вопросов, связанных с экспортным контролем. Указанное должностное лицо непосредственно руководит организацией работ по созданию ВСЭК и несет персональную ответственность

за выполнение ВПЭК. Служебные обязанности ответственного за экспортный контроль должны быть надлежащим образом регламентированы и утверждены руководителем предприятия. Ответственный за экспортный контроль должен быть наделен соответствующими полномочиями, достаточными для эффективного выполнения возложенных на него функций, в том числе правом приостанавливать любые экспортные сделки в случае возникновения обстоятельств, которые могут привести к нарушению законодательства Российской Федерации или ее международных обязательств в области нераспространения оружия массового поражения. Ответственный за экспортный контроль должен избегать тенденций получения экономической выгоды при принятии решений по внешнеторговым сделкам. Это легче осуществить, если по своему статусу он будет независим от структурных подразделений, занимающихся производственно-сбытовой деятельностью. Такое разграничение коммерческих и контрольных функций является условием эффективного функционирования ВПЭК, поскольку снижает риск незаконного или несанкционированного экспорта. ВПЭК должна предусматривать централизацию ключевых контрольных функций и координацию работы всех подразделений, связанных с осуществлением внешнеторговой деятельности. Целесообразным является назначение во всех основных подразделениях, обеспечивающих внешнеэкономическую деятельность предприятия, уполномоченных по экспортному контролю, которые под руководством отдела экспортного контроля будут оказывать ему содействие в выполнении вышеуказанных функций. Важным в работе ВПЭК является организация хранения информации и документов экспортного контроля и обучение персонала.

В работе ВПЭК необходимо пользоваться полными текстами нормативных актов, регулирующих вопросы экспортного контроля, поэтому поддержание в должном состоянии информационной правовой базы является одной из задач ответственных по экспортному контролю. Для некоторых предприятий (организаций) удобно, чтобы обучение персонала, распространение и хранение информации и документов экспортного контроля осуществлялось централизованно. В то же время работы проверочного характера могут выполняться подразделениями, которые непосредственно контактируют с заказчиками и имеют возможность получать необходимую для этого информацию из первых рук. Для малых фирм, по-видимому, также нет необходимости разрабатывать свои собственные программы обучения, персонал фирмы может получать необходимую информацию в процессе повседневной работы. Напротив, для крупных предприятий (организаций) более целесообразной может оказаться разработка постоянно действующих учебных программ по экспортному контролю с тем, чтобы возможно большее число его сотрудников было в курсе последних изменений в законодательстве.

Процедуры экспортного контроля

В этом разделе Программы приводится перечень всех процедур и исполняемых элементов экспортного контроля с указанием ответственных и конкретных исполнителей, приводится порядок выполнения процедуры. Если какая-либо процедура уже регламентирована положением, приказом или иным документом по предприятию, в этом случае достаточно кратко изложить эту процедуру и сделать ссылку на действующий нормативный документ предприятия. В разрабатываемой Программе должны быть отражены такие процедуры экспортного контроля:

Проверка внешнеэкономических операций;

Проверка продукции;

Проверка конечного использования, конечных пользователей и заказчика;

Получение лицензий или иных разрешений на экспорт;

Контроль отгрузки;

Учет и хранение информации и документов и порядок

обращения с ними;

Подготовка и обучение;

Внутренние проверки.

3.2Международные каналы передачи технологий

За минувшие 100 лет скорость распространения новых технологий возросла более чем в 10 раз. Например, процесс телефонизации половины американских домашних хозяйств с момента изобретения этого средства связи занял 50 лет, а тот же уровень подключения к Интернету – 5 лет.

Особо быстрыми темпами растет экспорт наукоемкой продукции. Бюро цензов США составило следующий перечень наукоемких товаров и технологий, который, на наш взгляд, отражает магистральные направления развития инновационных промышленных технологий.

Биотехнология – лекарственные препараты и гормоны для сельского хозяйства и медицины, созданные на основе использования достижений генетики.

Медицинские технологии, отличные от биологических , – ядерно-резонансная томография, эхокардиография и т.п., соответствующие аппараты и приборы.

Оптоэлектроника – электронные приборы, использующие свет, такие как оптические сканеры, лазерные диски, солнечные батареи, светочувствительные полупроводники, лазерные принтеры.

Компьютеры и телекоммуникации – компьютеры, их периферийные устройства (дисководы, модемы), центральные процессоры, программное обеспечение, факсы, цифровое телефонное оборудование, радары, спутники связи и т.п.

Электроника – интегральные схемы, многослойные печатные платы, конденсаторы и т.п. Гибкие автоматизированные производственные модули и линии из станков с числовым программным управлением (ЧПУ), управляемых ЭВМ, роботы, автоматические транспортные устройства.

Новые материалы – полупроводники, оптические волокна и кабели, видеодиски, композиты.

Аэрокосмическая продукция – гражданские и военные самолеты, вертолеты, космические аппараты (кроме спутников связи), турбореактивные двигатели, полетные тренажеры, автопилоты.

Вооружение – управляемые ракеты, бомбы, торпеды, мины, пусковые установки, некоторые виды стрелкового оружия.

Ядерные технологии – атомные реакторы и их блоки, установки для разделения изотопов и т.д.

В целом, за исключением вооружений, подавляющая доля этой продукции может считаться продукцией двойного назначения. Однако, только часть ее включена в списки контроля.

Министерство обороны США разработало Перечень технологий, критичных с военной точки зрения (Military Critical Technologies List). Перечень включает системы аэронавтики, вооружения, химические и биологические системы, энергетические системы, электронику, полигонные системы, технологии слежения и навигации, информационные системы, технологии информационных войн, определенные виды оборудования, морские судовые системы, материалы, ядерные системы, силовые энергетические системы, сенсоры и лазеры, технологии распознавания образов, аэрокосмическую продукцию, системы военных контрмер. Пентагон опирается на этот Перечень при разработке стратегии экспортного контроля, однако он не является обязательным основанием для составления Списка контроля Министерства торговли (Commerce Control List).

Трудно определить, какую долю экспорта затрагивают ограничения, связанные с экспортным контролем. Только Государственный департамент США ежегодно рассматривает 45–47 тыс. заявок на разрешение сделок с товарами и техническими данными, включенными в Список контроля военной продукции (Munition List).

На практике ЭК оказывает более существенное влияние на внешнеэкономические связи. Во-первых, те же Соединенные Штаты запрещают передачу любых высоких технологий в некоторые страны. В национальных системах ЭК действуют положения всеобъемлющего контроля. Следует учитывать, что понятие «экспорт» трактуется расширительно. Речь идет о многообразных формах внешнеэкономической деятельности. Трудно подсчитать суммы «упущенной выгоды», так как задержки в поставках технологий иностранным субподрядчикам из-за достаточно медленного механизма лицензирования нередко приводят к отказу от контрактов.

Что касается технологий, то государство пытается охватить контролем все каналы их передачи. Между тем, в век глобализации экономической жизни и интернационализации научно-технических связей расширяются формы и механизмы международного трансферта технологий; идет интенсивное взаимодействие потоков товаров, услуг, капитала, научных знаний, рабочей силы.

Ускорилось формирование международных стратегических технологических альянсов, долгосрочных соглашений между фирмами по объединению своих ресурсов для достижения совместных целей на взаимовыгодной основе и без потери автономности их участников. К концу прошлого века было сформировано около 9 тыс. таких альянсов. Американские корпорации участвовали в 80 % наиболее крупных и известных совместных партнерств, европейские – в 42 %, японские – в 15 %. 10

Транснациональные корпорации (ТНК) создали или купили за границей десятки тысяч филиалов. ТНК формируют глобальные хозяйственные анклавы, опирающиеся на сеть разнообразных международных деловых взаимосвязей; организуется глобальная сеть субподрядов.

Иностранные специалисты играют видную роль в развитии передовых отраслей любой страны. Например, в Силиконовой долине иммигранты составляют уже около трети научного и инженерного персонала. В университетах США и Западной Европы обучаются сотни тысяч студентов со всех стран мира.

Формирование мировой телекоммуникационной сети упрощает контакты и значительно видоизменяет формы передачи технологий за границу. Естественно, государства пытаются адаптировать правила экспортного контроля к новым реалиям.

3.3Тенденции в развитии и перспективы экспортного контроля

Как каждое государство решает возникающий конфликт интересов, в огромной степени зависит от подходов к проблемам национальной и международной безопасности, а также от особенностей формирования внешнеэкономической стратегии и внешней политики. Вместе с тем, можно выявить основные тенденции развития политики экспортного контроля и эволюции механизмов ЭК (на примерах американской системы экспортного контроля, как одной из мощнейших в мире, и систем других стран).

1. В течение двух последних десятилетий государства пытаются реализовать девиз: «Более эффективный контроль за меньшим числом наиболее чувствительных технологий». Под давлением промышленного лобби пересматриваются контрольные списки и упрощается процесс лицензирования.

В частности, в США введены нормы «не подлежит лицензированию» или «изымается из лицензирования». В 2002 финансовом году Министерство торговли США дважды изменяло правила экспортного контроля в отношении компьютеров, повысив порог операционного быстродействия ЭВМ, на которые не распространяются ограничения (точнее, действует правило исключения). Сначала порог был поднят с 6500 до 28 000 млн теоретических операций в секунду (MTOPS), а затем до 190 000 MTOPS. Теперь поставки подобной компьютерной техники в государства «третьей группы», включая Россию, Китай и Индию, осуществляются без лицензии. В марте 2003 г. Министерство торговли США объявило о введении новых правил, в соответствии с которыми лицензия на экспорт микропроцессоров общего назначения будет необходима только при экспорте в страны, поддерживающие терроризм, или при экспорте конечным пользователям военного профиля в странах, представляющих угрозу национальной безопасности США. «Новые правила отражают общее стремление президента укрепить и сделать более эффективной систему экспортного контроля страны. Эти изменения необходимы для обеспечения конкурентоспособности американских компаний на рынках микропроцессоров, при этом соблюдаются интересы национальной безопасности», – подчеркнул министр торговли США Д. Эванс. 11 В рамках Вассенаарских договоренностей также были изменены правила экспортного контроля в отношении технических характеристик компьютерной техники и микропроцессоров.

2. Многие страны уже ввели в свои национальные законодательства так называемые «положения о всеобъемлющем контроле», позволяющие государству регулировать передачу товаров и технологий, не включенных в контрольные списки, если имеется подозрение, что указанная продукция будет использоваться в программах по производству оружия массового уничтожения (ОМУ). Принятие этого правила аргументируется невозможностью расширять контрольные списки. В то же время оно позволяет осуществлять контроль за передачей товаров и технологий, не включенных в списки, но которые могут

быть предназначены для осуществления военных программ. Тем не менее, существуют значительные различия в трактовке Положения о всеобъемлющем контроле и в механизмах его реализации различными государствами. И главная проблема заключается в недостатке информации о конечных пользователях и конечном использовании экспортируемой продукции.

3. Система экспортного контроля уделяет все больше внимания вопросам конечного использования товаров и технологий. Экспортеры несут ответственность за то, чтобы поставляемая ими продукция двойного применения использовалась в декларируемых целях. Государственные органы обычно разрабатывают методику распознавания ненадежных импортеров, опирающуюся на анализ выявления определенных сигналов, так называемых «красных флажков».

В этой области особую инициативу проявляют США. Министерство торговли, Министерство финансов, Государственный департамент США публикуют в специальном издании Federal Register , а также размещают на своих сайтах ряд «черных списков», которые помогают экспортерам в их предлицензионных проверках. 12

❏ Списки запрещенных организаций (Entity List), представляющих недопустимый риск переключения поставляемой продукции на разработку ОМУ или средств их доставки.

❏ Перечень компаний (Unverified List), в которых США по причинам, не зависящим от американской администрации, не смогли осуществить предлицензионную и послепоставочные проверки (в настоящее время список состоит из 9 китайских предприятий, одного малазийского, одного предприятия ОАЭ).

❏ Список запрещенных физических и юридических лиц (Denied Persons List), которым правительство США отказало в праве на экспорт.

❏ Список граждан особых категорий и запрещенных лиц (Specially Designated Nationals and Blocked Persons List), составленный Отделом по контролю за иностранными активами Министерства финансов США.

❏ Список лиц, лишенных права экспорта (Debarred List), признанных виновными в нарушении (или в намерении нарушить) Закон о контроле над экспортом вооружений.

❏ Список ненадежных стран (Sensitive Countries List). В данный список включены 25 стран, которые, по сведениям Министерства энергетики США, участвуют в деятельности, которая наносит ущерб национальной безопасности США (распространение ядерного оружия, поддержание региональной нестабильности и/или поддержка терроризма).

Министерство экономики, торговли и промышленности Японии составляет Список конечных пользователей (End User List). Он представляет собой перечень иностранных конечных пользователей, которые вызывают подозрение в возможном участии в программах по разработке оружия массового уничтожения. В список включены 80 компаний и организаций из Израиля, Ирана, Индии, Южной Кореи, Сирии, Китая, Пакистана, Ливии и Афганистана.

Если экспортер предупрежден о том, что его контрпартнер вызывает подозрение, он должен проявить осторожность в вопросах поставки товара.

4. Уже в 1970-е гг. усилились жалобы экспортеров на то, что политика контроля становится все менее эффективной, так как контролируемые страны легко находят альтернативные источники приобретения товаров и технологий.

В современных условиях лоббирование делового сообщества в целях смягчения правил ЭК активизировалось. Вопросы конкурентоспособности страны на мировых рынках оказывают огромное влияние на позиции делегаций при обсуждении внесения изменений в международные контрольные списки в рамках многосторонних режимов ЭК.

Под влиянием общественного мнения еще в 1979 г. в США законодательно был закреплен критерий «наличие аналогов на иностранных рынках». В Закон о регулировании экспорта вошла статья, обязывающая администрацию снимать ограничения с поставок товаров, которые импортер может легко приобрести «в достаточном количестве» и «достаточного качества» у других зарубежных производителей и если президент решит, что такой шаг не наносит ущерба интересам национальной безопасности. Со второй половины 1980-х гг. вопрос о целесообразности ограничений американского экспорта в ситуации наличия аналогов иностранного производства стал одним из центральных при обсуждении в Конгрессе перспектив политики контроля. В ходе слушаний по вопросам принятия нового закона об экспортном регулировании именно это положение вызвало особую критику сторонников ужесточения экспортного контроля в целях национальной безопасности США. 13 Тем не менее, как отмечалось выше, американская администрация в рамках своих полномочий упростила ЭК за поставками компьютеров и микропроцессоров, ссылаясь на наличие аналогов и сформировавшийся массовый мировой рынок этой продукции.

5. Государства пытаются охватить контролем все каналы международного трансферта технологий, включая технические данные и так называемые «неосязаемые формы передачи технологий» (о чем упоминалось ранее). В последние годы разразился ряд скандалов, связанных с неправомерной передачей технических данных, содержащих чувствительную информацию. Огромный резонанс получил многолетний конфликт между Государственным департаментом США и корпорациями «Hughes Electronics Corporation» и «Boeing Satellite Systems», которые американская администрация обвинила в осуществлении незаконных передач в КНР технологий, касающихся космических запусков, в нарушение Закона об экспортном контроле над вооружениями (Arms Export Control Act). Дело в том, что после взрыва китайского ракетоносителя Великий поход вместе с американским спутником специалисты корпорации «Hughes» помогли КНР разобраться в причинах неудачи. Эксперты компании несколько раз уведомляли китайских партнеров о дефектах конструкции системы продувки китайского ракетоносителя, носового обтекателя и заклепок, используемых для закрепления ключевых элементов носового конуса ракеты, а также хомута фиксатора ракетоносителя. Они также указали на важность использования телеметрических данных для оценки причин срыва запуска и показали китайским представителям, что их анализ телеметрии и данных акселерометра по некоторым аспектам был неправилен. Кроме того, эксперты компании «Hughes» указали на вероятные проблемы некоторых частей конструкции, связанной с грузовым отсеком ракеты. В некоторых из этих случаев компания предоставила технические чертежи, фотографии, модели или объемные письменные отчеты, в других случаях – информацию об американских аналитических методах (например, два варианта анализа обнаруженных обломков). «Hughes» и позднее купившая ее «Boeing» попали под «дамоклов меч» санкций со стороны государства.

6. Государства усиливают наказание за нарушение правил экспортного контроля и одновременно интенсифицируют усилия по обучению экспортеров правилам ЭК, повышению их информированности.

Идеологизированная политика ЭК, проводимая в годы холодной войны, «аукается» до сих пор. Западные страны способствовали развитию военных программ в Ираке, Иране и Пакистане, СССР – в Северной Корее. В настоящее время, исходя из соображений политики предотвращения распространения ОМУ и борьбы с международным терроризмом, Министерство торговли США разработало перечень стран, торговля с которыми ограничена. Это прежде всего Иран, Ирак, Сирия, Ливия, Судан, Северная Корея и Куба. Однако в 1980-е гг. Ирак рассматривался США в качестве союзника, и за период с 1985 по 1988 г. Министерство торговли одобрило многие лицензии в эту страну, включая поставку биологических материалов.

Соединенные Штаты, опирающиеся на свой колоссальный экономический, финансовый и научно-технический потенциал, будут неизменно оставаться основным инициатором выработки стратегии ЭК. США оказывают давление на другие страны, чтобы те следовали американским принципам ЭК.

США используют свое технологическое лидерство и желание других стран получить доступ к американским технологиям как хороший стимул для партнеров по двусторонним переговорам. Например, в феврале 2003 г. заместитель министра торговли США, отвечающий за вопросы экспортного контроля, К. Джастер, и министр иностранных дел Индии К. Сибал подписали Заявление о принципах двусторонней торговли высокими технологиями. В Заявлении подчеркивается приверженность правительств обеих стран целям предотвращения распространения чувствительных товаров и технологий, а также указывается на необходимость способствовать расширению обмена наукоемкими технологиями в соответствии с законами, интересами национальной безопасности и внешнеполитическими целями.

К. Джастер, объясняя этот шаг американской администрации, указал на огромный потенциал для развития двусторонней торговли наукоемкой продукцией (от информационных технологий и телекоммуникаций до биотехнологий). 14

Информационная революция и интернационализация научно-технических знаний подрывают эффективность контроля, особенно если он не носит международного характера. На мировой рынок выходят новые поставщики высоких технологий, что облегчает получение их аналогов. Ограничения и санкции хотя и замедляют, но не могут остановить развитие собственного производства чувствительной продукции, используя знания национальных или иностранных специалистов, получивших образование в лучших университетах мира.

Выступая на Конференции ООН по торговле и развитию, профессор права Стэнфордского университета и глава Комиссии по интеллектуальной собственности ООН Д. Бартон, указывая на факт интернациональности науки, предложил разработать международный договор по совместному использованию научной и технологической информации. По его мнению, этот шаг необходим, поскольку сегодня научный прогресс во многом зависит от международного сотрудничества и общего использования информации. 15

На современном этапе данная идея явно утопична. Тем не менее, она обнажает умонастроения научного сообщества. Борьба за рационализацию ЭК будет активизироваться. Однако хотелось бы подчеркнуть, что ни в одном цивилизованном государстве деловое сообщество, осознавая важность проблем безопасности, не выступает за демонтаж системы экспортного контроля. Экспортный контроль в обозримой перспективе остается важнейшим компонентом международного режима нераспространения ОМУ. Усиление взаимодействия государства, представителей делового и научного сообщества, а также углубление международного сотрудничества в настоящее время являются магистральными направлениями в деле повышения эффективности режимов экспортного контроля.

Заключение

В процессе прохождения преддипломной практики и последующем написании выпускной квалификационной работы мною были изучены процедуры внешнеэкономической деятельности Российской Федерации относительно товаров и технологий, экспорт которых контролируется.
По итогам данной работы был проведен обзор действующей системы экспортного контроля в Российской Федерации, «чувствительных» товаров и технологий и особенностей контроля за их экспортом, дана оценка значению экспортного контроля в контексте международной безопасности. Также проведен анализ важной проблемы неосязаемой передачи технологий в Российской Федерации и за рубежом и ответственности за нарушение законодательства по экспортному контролю.

В результате проделанной работы, сбора и анализа информации из открытых источников, можно сделать вывод о том, что вышеописанные проблемы действительно имеют место в отраслях современной внешней экономики и контроля за экспортом и представляют собой потенциальную угрозу не только национальной безопасности Российской Федерации, но и всем странам-участницам крупных внешнеэкономических сделок.

Проблема неосязаемой передачи технологий, которая является одной из основных особенностей контроля за экспортом «чувствительных» технологий, стоит в данном контексте особенно остро. Пути решения данной проблемы, на мой взгляд, лежат в унификации национальных законодательств в области экспортного контроля и подведении, таким образом, различных систем к единому знаменателю. Как показывает международная практика за последние годы, совершенствование законодательства в области экспортного контроля не за горами.

Список использованной литературы

Законодательство Российской Федерации в области экспортного контроля:

Указ Президента Российской Федерации №388 от 11.04.1992 г.
«О мерах по созданию системы экспортного контроля в России»;

Федеральный закон № 183-ФЗ от 18.07.1999 г. «Об экспортном контроле»;

Закон Российской Федерации № 5485-I от 21.07.1993 г.
«О государственной тайне»;

Указ Президента РФ № 580 от 05.05.2004 «Об утверждении списка товаров и технологий двойного назначения, которые могут быть использованы при создании вооружений и военной техники и в отношении которых осуществляется экспортный контроль».

Законодательства стран ЕС и США в области экспортного контроля:

Регламент ЕС 1334/2000 о контроле над экспортом продукции и технологий двойного назначения;

Регламент EC 2432/2001 от 20 ноября 2001 г. об изменении и обновлении Регламента 1334/2000;

The Export Administration Act of 2001, 04.09.2001, США.

Кириченко Э. В.

Официальный сайт ФСТЭК России

Центр по проблемам экспортного контроля

Статьи и обзоры по экспортному контролю

Сайт Программы «Экспортный контроль и безопасность границ» /ru/

Сайт Проекта, реализуемого в рамках Программы сотрудничества ЕС и России «Экспортный контроль товаров двойного назначения»
/ru/

Сайт ежемесячного журнала NIS Export Control Observer http://cns.miis.edu/observer/nis.htm

Сайт Бюро промышленности и безопасности США http :// www . bis . doc . gov

Глоссарий

Внешнеэкономическая деятельность – внешнеторговая, инвестиционная и иная деятельность, включая производственную кооперацию, в области международного обмена: товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности (включая интеллектуальную собственность).

Контролируемые товары и технологии – сырье, материалы, научно-техническая информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности, которые в силу своих особенностей и свойств могут внести существенный вклад в создание оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники.

Российские участники ВЭД – юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, имеющие постоянное местонахождение на ее территории, а также индивидуальные предприниматели, зарегистрированные на территории Российской Федерации, в порядке установленном законодательством, физические лица, имеющие постоянное или преимущественное место жительства на территории Российской Федерации, обладающие правом осуществления ВЭД в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Технология – специальная информация, которая требуется для разработки, производства или применения изделия. Информация принимает форму технических данных или технической помощи.

Технические данные – информация, принимающая форму диаграмм, моделей, планов, руководств и инструкций, таблиц, технических проектов и спецификаций, записанных на бумажных или других носителях (диски, ленты, ПЗУ), формул, чертежей.

Техническая помощь – информация, принимающая форму инструктажа, консультаций, передачи практических знаний, профессиональной подготовки и обучения. Техническая помощь может включать в себя передачу технических данных.

Товар – любое движимое имущество (включая все виды энергии) и отнесенные к недвижимому имуществу воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты, являющиеся предметом внешнеторговой деятельности.

Услуги - предпринимательская деятельность, направленная на удовлетворение потребностей других лиц, за исключением деятельности, осуществляемой на основании трудовых правоотношений.

Фундаментальные научные исследования – экспериментальные или теоретические работы, главной целью которых является получение новых знаний о фундаментальных законах явлений или наблюдаемых фактов, но не достижение определенной практической цели или решение конкретной задачи.

Экспорт - вывоз товара, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, с таможенной территории Российской Федерации за границу без обязательств об обратном ввозе. Факт экспорта фиксируется в момент пересечения товаром таможенной территории Российской Федерации.

1 Сайт Центра по проблемам экспортного контроля, раздел «Общие вопросы экспортного контроля» /ECFAQ.htm

2 Указ Президента Российской Федерации №388 от 11.04.1992 г. «О мерах по созданию системы экспортного контроля в России»

3 Федеральный закон «Об экспортном контроле» от 18.07.1999 г.

4 Сайт Центра по проблемам экспортного контроля,

5 Кириченко Э. В. Сравнительный анализ национальных систем экспортного контроля США и России // Экспортный контроль в России: политика и практика // ПИР-Центр полит. исслед. - М., 2000.

6 Jones S. EU Enlargement: Implications for EU and Multilateral Export Controls // The Nonproliferation Rev. - 2003. - Summer.

7 Joint Action 2000/401/CFSP concerning the control of technical assistance related to certain military end-uses adopted by the Council on 22 June 2000.

8 Подробнее см.: Ян Э. Многосторонний контроль над экспортом оружия и технологий // Ежегодник СИПРИ 2001: Вооружения, разоружение и международная безопасность. - М.: Наука, 2002.

9 Методическое руководство по созданию на предприятии ВПЭК (утверждено Заместителем Руководителя Федеральной службы России по валютному и экспортному контролю 12 мая 1998 года) /_ekcon/_orgvn.htm

Нигерийской правовой системы в целом является введенное ... система . Органы контроля системы РФ определяются Конституцией РФ ...

Правовые системы стран мира энциклопедический справочник

Интернет справочник

... 14 - по системе пропорционального представительства и 14 ... об экспортных ... обзор ... элементом нигерийской правовой системы в целом является введенное ... система . Органы контроля Организация и деятельность судебной системы РФ определяются Конституцией РФ ...

Закон

Обзор изменений... экспортного контроля , обеспечить выполнение требований законодательства РФ в области экспортного контроля ... 14 %. В связи с этим с 1 января 2008 г. и до введения новой системы ... применением индексов к отдельным элементам прямых затрат к...

Дипломатическая служба содержание

Контрольные вопросы

ПРИЛОЖЕНИЯ ВВЕДЕНИЕ Высокопрофессиональная... Правительст­ва РФ от 14 февраля... или тематического обзора прессы, составления... РФ на территории Рос­сийской Федерации1. Указанные структурные элементы системы ... механизм по экспортному контролю за обычными...

От 26 июля 2004 г n 796 о контроле за экспортом товаров

Документ

... ЭКСПОРТНЫЙ КОНТРОЛЬ (в ред. Приказов ФТС РФ ... линейного расширения (14 ) коррозионно-стойкие... бокового обзора воздушного... системы элементов Д.И. Менделеева (например, арсенид галлия, алюмоарсенид галлия, фосфид индия) (категории 3 и 6). (абзац введен ...

Дискуссии по повышению эффективности экспортного контроля начались с момента создания соответствующих режимов и никогда не прекращались. В годы биполярного мира и конфронтации военно-разведывательные ведомства США, обосновывая эффективность анализируемой политики, ставили во главу угла следующие вопросы: каковы дополнительные расходы СССР на поддержание военно-промышленного потенциала, растет ли разрыв в технологическом уровне по линии Восток - Запад в результате установления барьеров на трансферты передовых технологий в страны Варшавского договора и, как следствие, какова экономия на оборонные расходы стран НАТО? Однако уже во второй половине 80-х годов в исследовании, проведенном специальной комиссией под эгидой Американской академии наук, было подчеркнуто, что при оценке эффективности системы экспортного контроля следует учитывать общее воздействие ограничений на экономику США, принимая во внимание сокращение объема экспорта.

Сегодняшней актуальной задачей режимов экспортного контроля является предотвращения распространения ОМУ и его носителей, - то при ее решении еще труднее выработать количественные критерии эффективности режимов. Можно говорить лишь о замедлении процесса распространения ОМУ.

Существует ряд объективных факторов экономического характера, подрывающих результативность систем экспортного контроля и подводящих к необходимости пересмотра многих элементов этой политики. Во-первых, интернационализация научно-технических знаний и производства приводит к тому, что на мировой рынок выходят новые поставщики высокотехнологичных товаров, что облегчает получение аналогов нужных товаров и технологий на расширяющихся рынках товаров и технологий двойного назначения. Ограничения и санкции заставляют контрагента развивать собственное производство чувствительных товаров, используя знания национальных или иностранных специалистов, получивших образование в лучших университетах мира. Во-вторых, в условиях глобализации растет значение так называемых неосязаемых форм передачи технологий, которые очень трудно проконтролировать. Грань между ужесточением контроля в этой области и подрывом демократических свобод очень зыбка. В-третьих, гражданский сектор добился первенства в разработке ряда новейших технологий, имеющих одновременно важное военное значение. Поэтому ограничения и санкции затрагивают практически всех производителей наукоемкой продукции. В современных условиях лоббирование делового сообщества в направлении смягчения правил экспортного контроля активизировалось. Вопрос конкурентоспособности страны на мировых рынках оказывает огромное влияние и на позиции делегаций при обсуждении внесения изменений в международные контрольные списки в рамках многосторонних режимов экспортного контроля.

Ужесточение контроля не тождественно усилению его эффективности. Гармонизация национальных систем экспортного контроля рассматривается как магистральное направление повышения эффективности экспортного контроля в целях предотвращения распространения ОМУ. И этот резерв еще не исчерпал себя. Интеграция Китая в этот процесс - позитивный фактор укрепления соответствующих режимов.

На протяжении последнего десятилетия ведутся дискуссии об институциональной перестройке режимов экспортного контроля по ряду направлений: а) слияние всех многосторонних режимов в один комбинированный (пик этой дискуссии пришелся на годы демонтажа КОКОМ, сейчас она возобновилась); б) замена неформальных многосторонних договоренностей юридически обязывающими договорами; в) формирование международных норм поведения путем подписания новых договоров параллельно с совершенствованием неформальных соглашений.

Роль режимов невозможно рассматривать изолированно от более широкого политического контекста отношений между государствами. В нестабильных политических условиях трудно рассчитывать на достижение юридически обязывающих соглашений, что показали дискуссии в ходе принятия Международного кодекса поведения за предотвращение распространения баллистических ракет, а также дискуссии вокруг инициированной Россией инициативы "Глобальная система контроля за распространением ракет и ракетных технологий". Неформальные многосторонние формы в среднесрочной перспективе останутся необходимыми.

Также одна из самых чувствительных областей системы экспортного контроля - контроль за технологиями. Доступ к мировой копилке знаний становится критическим элементом как национальной конкурентоспособности, так и национальной безопасности. Очень трудно найти оптимальный баланс между взаимоисключающими стратегическими задачами продвижения национальных товаров на мировые рынки сбыта и введения ограничений по соображениям национальной и международной безопасности, между поддержанием академических свобод, свободой доступа к информации и задачами в области безопасности. В этой сфере есть большое поле для международного сотрудничества.

На данном этапе видна объективная тенденция к гармонизации основных положений Руководящих принципов. В долгосрочном плане это объективно создает возможности для слияния режимов.

Комитет Цангера и ГЯП в течение долгого времени успешно дополняли друг друга. К настоящему времени они достигли такого уровня взаимодействия, что практически дублируют друг друга. Их слияние видится целесообразным.

31 государство участвует одновременно в трех режимах: РКРТ, Вассенаарских договоренностей, ГЯП. Бразилия и ЮАР являются членами РКРТ и ГЯП, Латвия, КНР, Эстония, Литва, Мальта, Кипр, Казахстан и Словения - только ГЯП, Болгария, Румыния, Словакия - ГЯП и Вас-сенаарских договоренностей, Исландия - РКРТ. Однако в рамках каждого режима возникают специфические проблемы. Даже сегодняшние "компактные" режимы не поспевают за меняющимися реалиями современного мира.

Вероятно, наиболее целесообразно совершенствовать правила в рамках каждого режима, имея долгосрочную задачу их слияния в будущем. Следует активизировать наметившуюся тенденцию вовлечения нечленов режимов в обсуждение наиболее актуальных проблем, в частности, вопросов контроля над неосязаемыми формами передачи технологий, санкций.

Представляется важным одновременно начать работу над новым универсальным документом, который более четко определил бы критерий современных угроз и объединил государства вокруг задачи предотвращения распространения ЯО (особенно попадания ОМУ в руки террористов), установил возможные меры проверки выполнения договоренностей по экспортному контролю и принуждения для государств, физических и юридических субъектов, вовлеченных в незаконные поставки и приобретение связанных с ОМУ материалов, оборудования, технологий. Более реально в ближайшее время разработать такой документ в виде Кодекса поведения, доведя его впоследствии до статуса юридически обязывающего договора - Конвенции по экспортному контролю.

Н.А.Баранов

Тема 7. Проблемы распространения оружия массового уничтожения

1. Виды оружия массового уничтожения

К оружию массового уничтожения относятся средства ведения войны, которые по силе разрушения и поражения многократно превосходят обычные вооружения. С 1948 г. к такому оружию относят, прежде всего, ядерное оружие , а также химическое и биологическое оружие. В историческом плане сначала появились химическое и бактериологическое, или биологическое оружие, как его еще называют.

Химическое оружие впервые было применено в ходе Первой мировой войны Германией , а затем и другими странами. Последний случай его применения был в ходе войны между Ираном и Ираком, когда иранцы применили химическое оружие против мирного населения. Несколько позже в период между мировыми войнами начались разработки биологического оружия . Наиболее масштабная программа была развернута Японией .

Мировое сообщество быстро осознало особую опасность существующих видов оружия массового уничтожения. Уже в 1925 г. был заключен Женевский Протокол о запрещении применения на войне удушающих, ядовитых или других подобных газов и бактериологических средств . Действие этого документа не остановило, однако, накопления и совершенствования химического и биологического оружия. Наличие довольно больших запасов химического оружия в годы Второй мировой войны у гитлеровской Германии, к счастью, не сопровождалось его применением. В частности потому, что слишком был велик риск ответных действий со стороны стран антигитлеровской коалиции.

В отношении этих двух видов оружия массового уничтожения (химического и биологического) международное сообщество добилось больших успехов: есть две конвенции, два международных договора, полностью запрещающие эти виды оружия. Это Конвенция о запрещении химического оружия и Конвенция запрещения биологического оружия .

С ядерным оружием ситуация не столь однозначна, как это имело место в отношении химического и биологического оружия. Ядерное оружие до сих пор не запрещено. Более того, оно приобретает все большую и большую актуальность, в том числе и в военных планах государств.

Ядерная эра началась в 1945 г., когда США стали первым государством, которое испытало, и первым же, и пока единственным государством, которое применило ядерное оружие на практике - 6 и 9 августа в Хиросиме и Нагасаки . За США последовал Советский Союз , который испытал первое ядерное взрывное устройство в 1949 г. в Казахстане на Семипалатинском испытательном полигоне.

В 1952 г. ядерное оружие было создано в Великобритании , в 1960 г. - во Франции , и, наконец, в 1964 г. - в Китае . В 1998 г. ядерное оружие испытали Индия и Пакистан . По мнению практически всех экспертов, ядерным оружием располагает и Израиль . Таким образом, мы сейчас говорим о пяти, так называемых, официальных ядерных государствах и о трех неофициальных (это Индия, Пакистан и Израиль).

Со времени появления ядерного оружия СССР выступил инициатором борьбы за его запрещение и изъятия из военных арсеналов. 19 июня 1946 г. СССР внес в Комиссию ООН по атомной энергии проект международной конвенции о запрещении производства и применении оружия, основанного на использовании атомной энергии в целях массового уничтожения. В этом проекте предлагалось всем участникам конвенции взять на себя обязательства, ни при каких обстоятельствах не применять атомное оружие, запретить его производство и хранение, уничтожить в трехмесячный срок весь запас готового и находящегося в производстве оружия.

В 1968 г. был заключен Договор о нераспространении ядерного оружия и вступил в силу в 1970 г. В 1978 г. СССР заявил, что никогда не применит ядерное оружие против тех государств, которые отказываются от его производства и приобретения и не имеют его не своей территории . Это заявление СССР было впоследствии пересмотрено Россией .

В январе 1986 г. М.С. Горбачев выдвинул программу уничтожения всего ядерного оружия и создания безъядерного мира к 2000 г ., которая оказалась нереалистичной.

В отличие от СССР, США, Великобритания и Франция никогда не заявляли о необходимости запрещения ядерного оружия и о полной ликвидации его запасов, поскольку считали ядерное оружие необходимым элементом гарантии своей национальной безопасности . Можно сказать, что по вопросу об отношении к ядерному оружию позиция России после развала Советского Союза претерпела значительную эволюцию и в настоящее время в значительной степени совпадает с позицией западных участников так называемой ядерной пятерки.

В настоящее время ядерному оружию отведена роль решающего средства защиты национальной безопасности России на достаточно длительный период времени.

2. Режим нераспространения ядерного оружия

Договоре о нераспространении ядерного оружия является основой или краеугольным камнем всего режима нераспространения . На основе этого договора был создан и продолжает существовать так называемый режим нераспространения ядерного оружия . Что входит в качестве составных элементов в этот режим?

1.Зоны, свободные от ядерного оружия.

2.Механизмы экспортного контроля в ядерной области (это Группа ядерных поставщиков и так называемый комитет Цангера).

3. Договор о запрещении ядерных испытаний .

4. Международное агентство по атомной энергии (МАГАТЭ).

Зоны, свободные от ядерного оружия.

Региональным дополнением к международному режиму ядерного нераспространения являются зоны, свободные от ядерного оружия , процесс создания которых начался еще в 1950-е гг., то есть еще до заключения Договора о нераспространении. В самом договоре имеется Статья седьмая, где предусмотрено право любой группы государств создавать вот эти зоны, свободные от ядерного оружия. На сегодняшний день сформировались четыре таких зоны:

Ø в Латинской Америке это Договор Тлателолко , который был открыт для подписания 14 февраля 1967 г. и сейчас фактически включает в себя все государства Латинской Америки и Карибского бассейна;

Ø в южной части Тихого океана - это Договор Раратонга , который был открыт для подписания 6 августа 1985 г.;

Ø в юго-восточной Азии - это так называемый Бангкокский Договор , который был открыт для подписания 15 декабря 1995 г.;

Ø в Африке - это договор Пелиндаба , который был открыт для подписания 11 апреля 1996 г.

После вступления в силу вот этого последнего договора (он еще не вступил в силу), число государств, охваченных режимом зон, свободных от ядерного оружия , превысит 110. То есть подавляющее большинство государств мира, помимо участия в Договоре о нераспространении, имеют еще и так называемые региональные соглашения, в соответствии с которыми они взяли на себя обязательства не иметь ядерного оружия.

Кроме того, сейчас идут переговоры о заключении такого же рода зоны в Центральной Азии. Эти переговоры ведут пять бывших республик Советского Союза - это Казахстан, Узбекистан, Таджикистан, Туркмения и Киргизия . Есть предложения и в отношении других зон, но пока они еще находятся на уровне предложений.

Механизмы экспортного контроля в ядерной области.

Важным инструментом предотвращения распространения ядерного оружия является так называемый экспортный контроль , то есть контроль за передачей ядерных материалов, технологий и оборудования . В ядерной области сегодня существуют два основных механизма экспортного контроля . Это Комитет Цангера (КЦ) и Группа ядерных поставщиков (ГЯП), которые призваны контролировать экспорт товаров и технологий, которые могут быть использованы при создании ядерного оружия.

В 1971 г. был создан первый такой режим - это так называемый Комитет Цангера (он назван по фамилии его первого председателя, швейцарца Цангера). Он основывался на Статье третьей Договора о нераспространении, в соответствии с которой каждый государство-участник договора обязалось не предоставлять ядерные материалы и оборудование любому государству, если на эти материалы и оборудование не распространяются гарантии МАГАТЭ . Комитет Цанггера определил те материалы и оборудование, экспорт которых должен подпадать под ограничения, и был составлен так называемый Исходный список . Также были оговорены нормы и процедуры, которые должны быть включены в национальные законодательства, чтобы регулировать экспорт таких материалов и оборудования.

К сожалению, этим комитетом не охватывались государства, которые не являлись на тот момент членами Договора о нераспространении, и в то же время располагали развитой ядерной промышленностью, активно осуществляли торговлю ядерными материалами и оборудованием , например Франция. Поэтому в 1975 г. была создана так называемая Группа ядерных поставщиков , которая объединила основных поставщиков и производителей ядерных материалов, оборудования и технологий . В 1977 г. ею были приняты руководящие принципы осуществления ядерных поставок, которые, помимо интегрированного в них Исходного списка, включили в себя и ряд других товаров, на которые распространяется экспортный контроль, тем самым еще более ужесточив систему контроля за ядерным экспортом.

Еще одним важным элементом режима ядерного нераспространения является Договор о всеобъемлющем запрещении ядерных испытаний , который был открыт для подписания 24 сентября 1996 г. в Нью-Йорке. По состоянию на сегодняшний день 172 государства его подписали и 116 его ратифицировали . К сожалению, он пока не вступил в силу, потому что, в соответствии с его положениями, для того, чтобы этот договор вступил в силу, необходима его ратификация 44 государствами, обладающими ядерным потенциалом . Из этих 44 государств, пока ратифицировали Договор 32 государства , включая Россию, которая это сделала в 2000 г. В числе оставшихся 12 государств Договор пока еще не подписали Индия, Северная Корея и Пакистан, а не ратифицировали еще Китай, США и еще 7 неядерных государств, такие как Израиль, Иран, Египет и так далее .

МАГАТЭ - международная организация для развития сотрудничества в области мирного использования атомной энергии . Основана в 1957 году . Штаб-квартира расположена в Вене (Международный Венский Центр).

Агентство было создано как независимая межправительственная организация в системе ООН, а с появлением Договора о нераспространении ядерного оружия его работа приобрела особое значение, поскольку ДНЯО сделал обязательным для каждого государства-участника заключить с МАГАТЭ соглашение о гарантиях.

МАГАТЭ имеет две основные функции - это контроль и сотрудничество:

Ø контроль путем применения целой системы мер для того, чтобы атомная энергия использовалась исключительно в мирных целях, и ядерные материалы не переключались на военные цели;

Ø оказание помощи государствам-членам и развитие научно-технического сотрудничества в области мирного использования атомной энергии, таких областях как ядерная энергетика, здравоохранение, сельское хозяйство, наука, образование.

Следует подчеркнуть, что обе эти функции МАГАТЭ - как контрольная, так и функция сотрудничества, - обеспечивают баланс интересов ядерных и неядерных государств.

Основными органами МАГАТЭ являются:

Ø Генеральная конференция , которая как раз сейчас проходит в Вене, и ее очередная сессия должна завтра закончиться. Она состоит из всех членов агентства и собирается на свои сессии один раз в год в сентябре;

Ø Совет управляющих , который состоит из 35 членов и проводит ежегодно четыре сессии. Недавно в сентябре прошла сессия Совета управляющих, на которой была рассмотрена ядерная программа Ирана; и

Ø Секретариат МАГАТЭ , возглавляемый генеральным директором.

Членами Агентства на сегодняшний день являются 137 государств.

Контрольная функция МАГАТЭ заключается в применении системы организационно-технических мер проверки для обеспечения уверенности в том, что государство-участник Договора о нераспространении не использует соответствующие ядерные материалы или оборудование в военных или незаявленных целях . Хотя государства, обладающие ядерным оружием, не обязаны заключать соглашения о контроле, они пошли на это с тем, чтобы гарантии МАГАТЭ применялись и в отношении них. У России есть такое соглашение с МАГАТЭ. Это было сделано в основном по политическим причинам как шаг, направленный на повышении открытости, транспарентности, и с точки зрения сохранения баланса интересов в Договоре.

В отношении контрольной деятельности или гарантий МАГАТЭ со временем произошла существенная эволюция. Начиналось это все еще до вступления Договора о нераспространении в силу, с так называемых Соглашений о гарантии в отношении отдельных ядерных установок. Потом, после того как Договор вступил в силу, начали заключаться соглашения о гарантиях или контроле, распространявшиеся на всю мирную ядерную деятельность государств, не обладающих ядерным оружием . Но, естественно, только на ту деятельность, которая была заявлена тем или иным государством.

События в Ираке и Корее в начале 1990-х гг. показали всему миру серьезные недостатки существовавшей системы гарантии. Поскольку она не давала Агентству возможности выявлять незаявленную, тайную ядерную деятельность. Поэтому с 1993 г. МАГАТЭ приступило к усовершенствованию системы гарантии и к 1997 г. выработало так называемый Дополнительный протокол , который существенно расширил возможности Агентства по обнаружению незаявленных ядерных материалов и деятельности , предоставляя МАГАТЭ более широкие права доступа к информации, ядерным установкам и другим местам нахождения материала. На сегодняшний день Дополнительный протокол подписан уже 83 государствами, включая все ядерные. Россия подписала этот протокол 22 марта 2000 г.

Основным способом обеспечения гарантий является учет и контроль ядерных материалов, для чего государства создают и поддерживают национальную систему учета и контроля . Страны предоставляют Агентству специальные заявления о ядерном материале, который они импортируют или производят сами и сообщают обо всех местах его нахождения. А инспекторы МАГАТЭ проводят независимую проверку и дают оценку правильности и полноты заявления государства . Если существуют расхождения между заявленным количеством материала и фактическим его наличием, и оно не может быть убедительно объяснено, то генеральный директор предоставляет соответствующий доклад совету управляющих МАГАТЭ, а последний сообщает об этом всем членам агентства. В уставе МАГАТЭ и в соглашениях о гарантиях определен ряд санкций по отношению к нарушителям :

Ø прекращение оказания помощи со стороны Агентства;

Ø вывоз всего оборудования и материалов, предоставленных Агентством для содействия в осуществлении проектов;

Ø приостановление пользования правами и привилегиями члена МАГАТЭ.

Необходимо, тем не менее, понимать, что система гарантии МАГАТЭ не может физически воспрепятствовать переключению ядерного материала с мирных на военные нужды, а позволяет лишь обнаружить переключения, находящегося под гарантиями материала или использования не по назначению поставленной под гарантией установки и инициировать рассмотрение таких фактов . Поэтому в определенной мере практическая значимость и эффективность контрольной деятельности МАГАТЭ зависит от того, каким образом государство и, особенно, те, у которых могут возникнуть намерения осуществить переключения, расценивают возможности Агентства обнаруживать такие незаконные вещи.

Вместе с тем, Россия считает, что решения этих проблем необходимо достигать не через давление и силовые акции, а путем укрепления международного правового поля и расширения международного сотрудничества в данной сфере . И здесь мы имеем примеры положительных результатов. Это, в частности, подписание Ливией и Ираном Дополнительного протокола к соглашению о гарантиях с МАГАТЭ.

После событий 11 сентября 2001 г., обнаживших всю уязвимость единственной мировой сверхдержавы, Вашингтон увидел основную угрозу возможности применения против себя оружия массового уничтожения. Именно в этом сейчас заключается основа политики США в отношении нераспространения. Провозгласив целый ряд государств государствами-изгоями, Вашингтон выступил за принятие дополнительных усилий против распространения оружия массового уничтожения (ОМУ). Однако, вместо того, чтобы вместе со всем международным сообществом предпринять эти дополнительные усилия на основе уже существующего и достаточно успешного действующего режима нераспространения с целью повешения его эффективности, Вашингтон избрал стратегию, которая не только расколола международное сообщество, включая ближайших союзников США, но и по существу может привести к прямо противоположному результату, подтолкнув ряд стран к приобретению оружия массового уничтожения. И примером этому могут служить ядерная программа Северной Кореи и ядерная программа Ирана.

Сразу после событий 11 сентября в США была принята так называемая Стратегия в области национальной безопасности, которая официально закрепляет принцип превентивного удара и односторонних военных акций США по всему миру. То есть этот документ фактически исходит из того, что США будут сами определять какие государства отнести к странам-изгоям, какие из них стремятся обрести оружие массового уничтожения, и по каким из них следует наносить превентивные удары, не зависимо от того, что думают по этому поводу другие члены международного сообщества . Первое такое применение новой стратегии США в Ираке в 2003 г. показало, что администрация Буша вовсе не собирается считаться и с мнением своих ближайших союзников.

После пересмотра американцами своей стратегии, целью которой было фактически обезопасить себя от применения ядерного оружия, следствием такой стратегии стал как раз прямо противоположный результат, когда целый ряд стран начали считать, что единственное средство обезопасить себя от угрозы нападения со стороны США и их союзников - это вести разработки в области оружия массового уничтожения, прежде всего ядерного оружия. Это такие страны, как, в частности, Северная Корея и Иран.

С весны 2002 г. стали появляться также сигналы о работах по созданию США новых видов биологического оружия, не смотря на конвенцию о его запрещении, - генетической бомбы . Имеется ввиду создание оружия на основе достижений американской науки в изучении структуры гена, генетического кода, механизмов наследственности, программирования генетических дефектов. Такое оружие будет рассчитано на причинение ущерба определенным генотипам. В качестве первых объектов называются арабы и китайцы.

Произошло смещение в позиции Вашингтона и в отношении запрета на химическое оружие. В частности, это отразилось на нежелании США идти на расширение контрольных мероприятий в рамках этой конвенции.

Политика двойных стандартов, когда с одной стороны другие государства призываются следовать согласованным правилам, а для себя делают исключение, создает хаос в международных отношениях и ведет к непредсказуемости их развития . Такая ситуация не способствует укреплению режима нераспространения, а наоборот ведет к его дальнейшему расшатыванию.

На сегодняшний день, с одной стороны , мы имеем сложившуюся в течение многих лет систему, которая в принципе действует, и мы не имеем, как предсказывалось в начале 1960-х годов, 50 ядерных государств, а имеем пять официальных и три неофициальных государства. С другой стороны , мы имеем кризис соблюдения, когда во многом "благодаря" политике США целый ряд стран стал задумываться о разработке ядерного оружия, другого оружия массового уничтожения, в качестве средств сдерживания от возможного нападения со стороны крупных держав, прежде всего США.

3. Вертикальное и горизонтальное ядерное распространение

Ядерное оружие , имеющее колоссальную разрушительную мощь, рассматривается главным образом не как средство ведения войны, а как инструмент политического давления, сдерживания или устрашения других стран . В этом качестве оно считается весьма эффективным орудием обеспечения национальной безопасности и национальных интересов в широком смысле слова. Но именно поэтому у неядерных государств при определенных обстоятельствах возникает стремление приобрести это оружие . Так ядерное сдерживание постоянно и неизменно питает ядерное распространение.

Но есть и обратная связь .

Во-первых , ядерное распространение наподобие цепной реакции расширяет клуб государств, обладающих ядерным оружием, и тем самым вновь и вновь воспроизводит ядерное сдерживание как модель военно-политических отношений между странами. Однако надежное сдерживание построить весьма непросто, и по мере того как сдерживание становится все более многосторонним, оно делается все менее устойчивым, а опасность ядерной войны — более вероятной.

Во-вторых , даже когда политические отношения ядерных стран основательно меняются и они перестают воспринимать друг друга как врагов, их вооруженные силы обретают новых противников и новые цели, представляемые ядерным распространением . Это может дестабилизировать стратегические отношения бывших противников и повлечь усиление акцента на ядерное сдерживание в их стратегическом взаимодействии со всеми вытекающими политическими и договорно-правовыми последствиями.

Например, решение США от 2002 г. об испытаниях и развертывании системы стратегической противоракетной обороны (ПРО), по официальному обоснованию — для защиты от новых стран, обладающих ракетно-ядерными вооружениями, и отказ Вашингтона от Договора по ПРО от 1972 г. побудили Россию усилить опору на свой потенциал ядерного сдерживания. Москва продлила сроки службы межконтинентальных баллистических ракет (МБР) с разделяющимися головными частями индивидуального наведения (РГЧ ИН) и даже закупила более двух десятков таких ракет, остававшихся на Украине, а также на высшем уровне заявила о разработке новой системы стратегического оружия с гиперзвуковым маневрирующим боевым блоком для прорыва «любой ПРО».

Такова диалектическая взаимосвязь этих двух важнейших сторон влияния ядерного оружия на мировую политику. Поэтому иногда всю эволюцию ядерного фактора характеризуют как ядерное распространение :

Ø «вертикальное» распространение между ведущими ядерными державами в смысле наращивания их ядерных потенциалов и

Ø в виде расширения числа государств, имеющих ЯО в вооруженных силах.

«Вертикальное» распространение на своем пике к концу 80-х годов XX в. достигло уровня примерно по 10-12 тыс. ядерных боезарядов только в стратегических силах СССР и США, а вместе с тактическим ядерным оружием (ТЯО) - до 25-40 тыс. единиц у каждой из двух держав .

А «горизонтальное» распространение охватило за прошедшие полвека девять государств — США, СССР, Великобританию, Францию, КНР, Израиль, ЮАР, Индию, Пакистан . Сразу четыре страны вместо одной стали ядерными в итоге распада СССР (Россия, Украина, Белоруссия, Казахстан), но потом три из них передали ЯО России.

Дополнительно известно о семи странах, которые за тот же период пытались создать ядерное оружие или создали его, но по тем или иным причинам отказались от этого или были силой принуждены это сделать (ЮАР, Бразилия, Аргентина, Южная Корея, Тайвань, Ливия, Ирак) .

Два государства считаются «пороговыми», т. е. стоящими на грани приобретения ЯО (КНДР и Иран ). А при худшем варианте развития событий еще целый ряд стран может приобщиться к «ядерному клубу » в последующие 10-20 лет, в том числе те, которые вновь пересмотрели бы свой выбор в пользу безъядерного статуса (прежде всего Южная Корея, Япония, Тайвань, Ливия, Сирия, Египет, Саудовская Аравия, Алжир, Турция, Ирак, Бразилия, Аргентина ).

При этом ядерное сдерживание и ядерное распространение — не равнозначные явления по их роли в международной политике. На ранних этапах ядерное распространение было на втором плане, потому что почти всю международную политику определяло соперничество двух гигантов. После окончания «холодной войны» ситуация быстро менялась. Ядерное сдерживание между Россией и США стало отходить на второй план . Хотя они по-прежнему сохраняли тысячи ядерных боеголовок, их ядерные средства значительно сокращались, они перестали быть главными соперниками на международной арене, и вероятность преднамеренной войны между ними снизилась практически до нуля. Несмотря на острые разногласия по ряду международных проблем (Югославия в 1999 г., Ирак в 2003 г.), на смену конфронтации все больше приходило сотрудничество в экономической и политической областях, а также в обеспечении сохранности и ликвидации запасов ядерного и химического оружия, ядерных материалов, утилизации атомных подводных лодок.

На передний план теперь вышло распространение ядерного оружия , других видов оружия массового уничтожения, ракет и ракетных технологий . Ядерный фактор мировой политики как бы «переливался» из двустороннего «вертикального» противостояния и сдерживания в многостороннее «горизонтальное».

После окончания «холодной войны» приоритеты поменялись местами, сначала в политике США, а потом и у других держав «большой пятерки», включая Россию. С середины 1990-х годов в центре проблематики международной безопасности прочно обосновалось нераспространение ЯО и его носителей , в том числе укрепление режима ДНЯО, его институтов (МАГАТЭ), дополнительных органов и механизмов, мер экспортного контроля. Также все большее значение стало придаваться стратегии контрраспространения — применению санкций, вплоть до военной силы, против «пороговых» стран . Примерами такой линии явились военная операция США по свержению режима Саддама Хусейна в Ираке, давление Вашингтона на Иран и КНДР, а также на Россию и другие страны, сотрудничающие с ними в ядерной энергетике и развитии ракетной техники.

После окончания «холодной войны» мировое сообщество какое-то время питало иллюзии, что ядерное противостояние быстро закончится и накопленные арсеналы массового уничтожения будут упразднены. Но в реальности получилось иначе. Окончание «холодной войны» повлекло не столько ликвидацию ядерных потенциалов, сколько демонтаж режима и процесса ограничения и сокращения ЯО , стопор ядерного разоружения.

С формальной точки зрения все обстоит относительно благополучно, значительные «излишки» ядерных вооружений, унаследованные от опасных времен, отправляются в утиль. По числу боеголовок стратегических ядерных сил (СЯС) США и Российская Федерация с начала 90-х годов сократили свои силы на 50% (по Договору СНВ-1 от 1991—1994 гг.), а к 2012 г. сократят их в боевом строю еще на 60% — по Договору о стратегических наступательных потенциалах (СНП) от 2002 г. Вкупе со средствами ТЯО сокращение за двадцать лет с начала 90-х годов со ставит порядка 80%.

Но, с другой стороны, в отличие от прошлых времен США, Россия и другие великие державы фактически отвергли идею ядерного разоружения как неотъемлемое, пусть и не близкое, условие всеобщей безопасности. Они демонтируют комплекс соглашений центрального ядерного разоружения, чтобы обеспечить себе максимальную свободу рук в техническом развитии и планах реального боевого применения ЯО, что находит отражение в их официальных военных доктринах, программах вооружения и бюджетах.

Так, США при Дж.Буше-мл. не считали целесообразным даже обсуждать дальнейшие меры сокращения стратегических ядерных сил, отвергли Договор по ПРО и Договор по всеобъемлющему запрещению ядерных испытаний (ДВЗЯИ) от 1996 г. Также они явно утратили интерес к Договору о запрещении производства расщепляющихся материалов для военных целей (ДЗПРМ) и в 2001 г. заблокировали протокол по контролю выполнения другого ключевого соглашения по ОМУ - Конвенции о запрещении разработки, производства и накопления запасов бактериологического (биологического) и токсинного оружия и об их уничтожении (КБО) от 1972 г. Вашингтон декларирует свое право на упреждающее использование ЯО , т. е. продвигает доктрину реального применения ЯО, а не традиционного ядерного сдерживания. Американская триада СЯС была полностью модернизирована в 1980-1990-е годы, причем в отличие от СССР и России весьма эффективно в техническом отношении и на десятилетия вперед. Серьезно, хотя и не без споров, рассматривается программа создания перспективных «чистых» ядерных боеголовок малой мощности , проникающих глубоко под землю для разрушения защищенных бункеров и других объектов «стран-изгоев» и террористов .

Еще в 1993 г. демократическая Россия официально отвергла обязательство тоталитарного СССР от 1982 г. о неприменении ядерного оружия первым. Подтвердив эту позицию в 2000—2001 гг., теперь Москва утверждает ведущую роль ЯО в обеспечении своей безопасности и даже возможность «дозированного боевого применения» стратегических средств для «деэскалации агрессии », т. е. для решения конкретных задач ведения и завершения ядерной войны, а не просто для сдерживания нападения способностью «сокрушительного возмездия», как заявлялось прежде.

Великобритания, Франция и Китай не собираются принимать никаких договорно-правовых ограничений на свои ядерные силы , ссылаясь на отставание от двух крупнейших ядерных держав, и ведут планомерное долгосрочное обновление и по ряду направлений наращивание ядерных потенциалов.

Как никогда прежде, ядерное сдерживание выглядит сейчас фактором, который останется, скорее всего, навечно в международной политике (во всяком случае, пока не придумано еще более разрушительное оружие), причем не просто из-за всех колоссальных трудностей достижения полного ядерного разоружения, а ввиду предположительно присущих ядерному оружию значительных достоинств в качестве средства обеспечения безопасности и «цивилизующего» воздействия на международные отношения, побуждающего к сдержанности в применении силы. Державы «большой пятерки» трактуют ядерное сдерживание как неотъемлемый и законный инструмент своей безопасности и военной политики, положенный им «по праву рождения», но не положенный другим странам .

И тем не менее два десятилетия, прошедшие со времени окончания «холодной войны», продемонстрировали по крайней мере три парадокса в диалектике международной политики и ядерных вооружений. Те, кто прилагал усилия для окончания «холодной войны» и надеялся на более безопасный и лучший мир, не предвидели этих парадоксов.

Первый парадокс заключается в том, что взаимное ядерное сдерживание между США и СССР/Россией легко пережило их глобальное соперничество и конфронтацию , с которыми оно тесно ассоциировалось в период 1945-1991 гг. Ядерное сдерживание продолжает существовать и воспроизводить себя даже после исчезновения одного из двух главных своих субъектов — советской сверхдержавы.

Второй парадокс : с окончанием глобального противостояния и устранением опасности эскалации любого применения ядерного оружия к глобальной катастрофе США, Россия и некоторые другие ядерные державы стали более «либерально» относиться к принятию реальных планов боевого применения ЯО для осуществления специфических военных задач . Усилился упор на превентивное или упреждающее, «дозированное» и «демонстративное» применение ЯО, в том числе с целью «деэскалации агрессии». Поэтому конец «холодной войны» на самом деле понизил, а не повысил ядерный порог и тем более не привел к отказу от практического планирования ядерной войны вообще.

Третий парадокс : окончание «холодной войны », вместо того чтобы покончить с ядерным сдерживанием и в конечном счете с самим ядерным оружием, повлекло за собой демонтаж режимов ограничения и сокращения ядерных вооружений, мер транспарентности и укрепления доверия . Жертвами этого процесса (главным образом по инициативе нынешних творцов политики США) уже стали Договор по ПРО, СНВ-2, Рамочное соглашение СНВ-3, Соглашение по разграничению между тактическими и стратегическими системами противоракетной обороны, ДВЗЯИ, переговоры о ЗПРМ и даже ДНЯО. Таким образом, подвергается эрозии вся система контроля над ядерными вооружениями с тяжелыми предсказуемыми последствиями в виде роста новых угроз и рисков.

В свете указанных парадоксов существуют три главные причины, по которым ядерное сдерживание должно уступить место новому типу конструктивных стратегических взаимоотношений между США (Западом) и Россией, а в конечном счете — между всеми ядерными державами.

Первая причина заключается в несоответствии ядерного сдерживания реальным угрозам и вызовам, возникшим после «холодной войны». Сдерживание остается эффективным против наименее вероятных или надуманных угроз, среди которых ядерная агрессия и широкомасштабное нападение с использованием обычных вооруженных сил великих держав друг на друга (и на их союзников). Но оно не работает против новых, реальных угроз современности: распространения ОМУ, международного терроризма, этнических и религиозных конфликтов, торговли наркотиками и оружием, трансграничной преступности, нелегальной иммиграции и т. д.

Вторая причина состоит в том, что отношения взаимного ядерного сдерживания устанавливают ощутимые ограничения на способность великих держав к подлинному сотрудничеству в области реагировании на новые угрозы и вызовы . Степень такого сотрудничества, характерная для времен «холодной войны», когда было заключено большинство соглашений о контроле над вооружениями включая ДНЯО, недостаточна для новой эры.

Третья причина связана с большими затратами .

4. Основные тенденции в области ядерного сдерживания и нераспространения в конце ХХ - начале XXI вв.

1. В итоге окончания холодной войны, в течение 1990-х гг. в деле нераспространения ядерного оружия (ЯО) достигнуты значительные успехи . Около 40 новых стран вступило в Договор о нераспространении ядерного оружия (ДНЯО), включая Францию и КНР. В 1995 г. Договор получил бессрочное продление. Четыре государства отказались от военных ядерных программ и даже от созданного или полученного ранее ЯО или были лишены их применением силы извне (ЮАР, Бразилия, Аргентина, Ирак ).

Три государства , имевшие на своей территории ядерное оружие , оставшееся после распада Советского Союза, в итоге двухлетних переговоров не стали присваивать его и подписали Лиссабонский протокол в качестве неядерных государств (Украина, Белоруссия, Казахстан ).

ДНЯО стал самым универсальным договором , его членами являются теперь 189 государств ООН и только 4 стоят за его пределами (Израиль, Индия, Пакистан и КНДР , которая вышла из Договора о нераспространении в 2003 г.)

2. Тем не менее, перспективы нераспространения внушают мировой общественности и политикам многих государств растущую тревогу . Причины такого тревожного положения можно классифицировать следующим образом:

Во-первых , неприсоединившиеся к ДНЯО страны расположены в самых нестабильных регионах мира . Они вовлечены в конфликты, чреватые войнами, в ходе которых вероятность боевого применения ЯО весьма велика - впервые после августа 1945 года и с неизмеримыми и непредсказуемыми последствиями для всей мировой политики.

Во-вторых , примеры Ирака, КНДР, Ливии и ряда других стран продемонстрировали недостаточную эффективность международного контроля над оборотом ядерных материалов .

Нельзя признать эффективным и результаты международного контроля над передачей технологий в рамках ДНЯО (по Статье III), прежде всего гарантий Международного агентства по атомной энергии (МАГАТЭ). Как ни удивительно, после более чем 30-летнего действия ДНЯО из 189 государств-участников 42 все еще не заключили с МАГАТЭ соглашений о всеобъемлющем или полномасштабном контроле. Дополнительный Протокол МАГАТЭ от 1997 г. не подписали или не ратифицировали более 90 государств, 16 из которых имеют серьезные ядерные программы. Ядерные державы-члены ДНЯО и тройка за его пределами имеют соглашения с МАГАТЭ лишь о выборочном контроле на отдельных объектах.

В-третьих , стало известно о развитии «черного рынка» ядерных материалов, технологий и экспертизы, охватившего деятельность ряда государств-членов ДНЯО (в частности, Ливии, Ирана, Ирака, КНДР, Саудовской Аравии, Алжира, Египта, Индонезии ) и лиц и организаций стран, не связанных ни Договором ни сопряженными с ним экспортными ограничениями и контрольными механизмами (Пакистан ).

В-четвертых , мировой рынок ядерных материалов и технологий, сулящий миллиардные прибыли, стал ареной жестокой конкуренции не импортеров, а экспортеров. В борьбе за рынки сбыта государства-поставщики (прежде всего, США, СССР / Россия, Канада, Франция, КНР, Бразилия, Аргентина, Португалия, ФРГ, Италия, Бельгия, Норвегия и др.) оказались не склонны слишком придирчиво подходить к соблюдению гарантий МАГАТЭ , к недостаточности ее гарантий и даже к факту неучастия стран-импортеров в ДНЯО (Израиля, Индии, Пакистана). Даже сведения о ведущихся военных разработках и наличие у отдельных государств огромных природных энергетических ресурсов, избавляющих их в обозримой перспективе от нужды в ядерной энергетике, не останавливали экспортеров от сделок (как, скажем, в случае с Ираком, Ираном, Ливией). Имеющиеся механизмы экспортного контроля в этой и смежных областях далеко не достаточны для устранения этой проблемы.

В-пятых, выход на передний план проблематики безопасности фактора международного терроризма , серия совершенных им террористических актов с массовым уничтожением мирных жителей, начиная с американской трагедии 11.09.2001 и до Беслана в сентябре 2004, открытое стремление международного терроризма получить доступ к ЯО и другим видам оружия массового уничтожения. При этом нет уверенности в достаточной сохранности накопленных многими странами запасов ядерных материалов и, в отдельных случаях, даже ядерных боеприпасов, которые могут попасть в руки террористов путем хищения, подкупа или как следствие политической дестабилизации или гражданской войны . Особую опасность как источник ядерных материалов, технологий и экспертизы для террористов имеет расширяющийся «черный рынок», по определению нелегальный и не подконтрольный МАГАТЭ и внутренним механизмам и законам государств.

В-шестых , как показал опыт Северной Кореи, почти полная универсальность ДНЯО отнюдь не гарантирует от дальнейшего ядерного распространения . Выявилась новая угроза по прецеденту КНДР , который способен послужить примером для других государств, а именно: воспользоваться в качестве членов ДНЯО плодами международного сотрудничества в области мирной ядерной энергетики и науки, а затем открыто выйти из Договора и создать свое ядерное оружие с положенным уведомлением за три месяца . В связи с этим Иран, Алжир, Египет, Бразилия, Турция, Южная Корея и даже Япония оказались под подозрением как потенциальные «отказники» от ДНЯО .

В-седьмых, это нынешняя политика ядерных держав - членов ДНЯО, прежде всего США и России. Речь идет как об их курсе в области ядерного оружия, к отношениям в этой сфере между собой, так и об их линии в вопросах нераспространения применительно к странам вне «большой пятерки» (БП) и вопросам ядерного экспорта.

Сокращая огромные «излишки» ЯО, оставшиеся в наследство от холодной войны, державы БП продолжают развивать свои ядерные вооружения с видом на всю обозримую перспективу, закрепляют стратегию ядерного сдерживания и тем самым по существу нарушают ДНЯО (Статья VI), обязывающего ядерные державы идти путем ядерного разоружения - в обмен на отказ других стран от ЯО.

3. Последний фактор является очень значимым. В известном смысле, если рассматривать державы БП в качестве субъектов, то есть инициаторов политики нераспространения, наиболее заинтересованных в ее успехе, то неприсоединившиеся к ДНЯО ядерные государства, «пороговые» страны и остальные участники Договора, а также негосударственные фигуранты проблематики - все они являются в той или иной мере объектами воздействия режимов и политики нераспространения . Учитывая это обстоятельство, а также огромную военную мощь, научно-технический и экономический потенциал, политическое влияние пятерки ядерных держав - перспективы нераспространения ЯО в решающей мере зависят от них .

Поэтому ошибки и недостатки политики этих держав можно с полным основанием отнести к главной, хотя и не единственной причине всеобщей нынешней обеспокоенности по поводу перспектив ядерного нераспространения, хотя на поверхности общественного внимания зачастую лежат события и акции других стран и негосударственных организаций.

Коррекция, в ряде случаев весьма существенная, курса ведущих государств в названной области явилась бы решающей предпосылкой укрепления режимов и системы нераспространения. Разумеется, при этом немало зависело бы и от других стран, их восприимчивости к позитивным и негативным стимулам со стороны держав БП. И наоборот, продолжение нынешней политики главных держав и тем более совершение ими новых промахов, по сути, гарантирует крах ядерного нераспространения тем или иным образом, причем в недалеком будущем.

4. Ядерное сдерживание не сможет обеспечить в будущем безопасность ведущих держав ни как единственное, ни даже как одно из главных средств ее поддержания. С окончанием холодной войны возник еще один парадокс ядерного сдерживания : оно осталось наиболее эффективным против тех, кого в военно-политическом смысле отпала нужда сдерживать, и наименее - в отношении тех, кого сдерживать в возрастающей степени необходимо .

При этом преждевременно ставить вопрос о полном упразднении сдерживания как и о полном ядерном разоружении. Но в то же время отношение к ядерному сдерживанию как к «священной корове» тоже совершенно не оправданно. Оно никогда не было идеальным средством обеспечения безопасности, а в будущем станет все менее способно выполнить свою задачу. Более того, увековечивание сдерживания в качестве основы военно-стратегических отношений великих держав может превратиться в серьезнейшее препятствие для решения новых проблем безопасности, прежде всего связанных с распространением ядерного оружия среди «стран-изгоев», «несостоявшихся государств» и международных террористических организаций.

5. Выполнение обязательств великих держав по ДНЯО в продвижении к ядерному разоружению само по себе не гарантирует укрепления режима ядерного нераспространения . Для этого нужны многие другие меры. Однако невыполнение названных обязательств гарантирует дальнейшее распространение ЯО и потребует гораздо больших усилий для его пресечения, включая силовые акции.

Еще один важнейший аспект проблемы в том, что прорыв в укреплении режима нераспространения невозможен, если неядерные члены ДНЯО и «неприсоединившаяся» тройка не примут на себя ряд новых, относительно обременительных политических и экономических обязательств (незамедлительное заключение и ратификация соглашений с МАГАТЭ всеми странами ДНЯО, которые еще не сделали это, распространение системы контроля и инспекций МАГАТЭ на все важные ядерные объекты и материалы, универсализация Дополнительного Протокола 1997 г., возможный новый протокол к ДНЯО по полному ядерному циклу, заключение обязательной для выполнения конвенции по экспортному контролю и пр.)

6. Для того чтобы обеспечить себе сильные политические позиции великие державы должны принять на себя пакет обязательств и ограничений, связанных с их ядерной политикой и традиционной практикой поддержания ядерных комплексов .

7. Универсализация и укрепление режима и механизмов ДНЯО должны быть фундаментом для «адресного» подхода к проблемам нераспространения применительно к отдельным странам и регионам . Только избирательный подход к «подозреваемым» странам не способен заменить этот фундамент и может даже разрушить его и ухудшить ситуацию в целом. Упрочение такого фундамента есть необходимое, хотя и недостаточное условие успеха. При этом исключительную важность имеет легитимность любых «адресных» акций, особенно силовых, единство и взаимодействие великих держав и их региональных партнеров .

1) Ратификация Соединенными Штатами и Китаем ДВЗЯИ как ключевого звена, соединяющего «вертикальное» и «горизонтальное» ядерное разоружение, что способствовало бы присоединению к ДВЗЯИ также Индии, Пакистана, Израиля и положило бы предел совершенствованию ядерных вооружений тех государств, которые его уже создали. Тем самым также была бы поставлена серьезная преграда для создания ЯО остальными явными и тайными «пороговыми» странами.

2) Подписание и ратификация США и Россией договора СНВ-3 .

3) Переход к поэтапному прекращению состояния взаимного ядерного сдерживания между Россией и США . На первом этапе - контролируемый отказ от концепций ответно-встречных ударов, то есть от пусков ракет на основании информации от систем предупреждения о ракетном нападении.

4) Последовательное увеличение организационными и техническими мерами времени подготовки ракет к пускам , надежно контролируемыми инспекционными группами сторон , с охватом на первом этапе как минимум 50% стратегических сил, в том числе, но не исключительно, путем отстыковки и раздельного хранения боезарядов от носителей СЯС.

5) Концептуальное снижение приоритетности опоры на ядерное оружие и ядерное сдерживание в стратегии обеспечения национальной безопасности США, России, Великобритании, Франции и Китая, зафиксированное в основных доктринальных документах и программах. Принятие всеми, без исключения, ядерными государствами обязательства о неприменении ЯО первыми против любого государства-члена ДНЯО .

6) Расширение задач и технологии совместного реагирования на ракетные угрозы . «Размораживание» с этой целью Московского Центра обмена данными о пусках ракет и ракет-носителей и расширение его функций.

7) Заключение полномасштабного договора между Россией и США о сотрудничестве в разработке, развертывании и использовании информационных и огневых систем ПРО , разграничивающего совместные и односторонние работы в этой сфере и представляющего гарантии, что системы ПРО не будут направлены друг против друга.

8) Ратификация всеми членами ДНЯО Дополнительного Протокола 1997 г. как обязательное условие любого международного сотрудничества в сфере ядерной энергетики.

9) Заключение Договора о запрещении производства расщепляющихся материалов в военных целях (ДЗПРМ) и поэтапное расширение его охвата с соответствующими механизмами контроля для ядерных и неядерных членов ДНЯО, подключение к нему «неприсоединившейся» тройки (Израиль, Индия, Пакистан). Дополнительно к ДВЗЯИ это было бы еще одним «крепежным» звеном между вертикальным и горизонтальным ядерным разоружением.

10) Интеграция ныне действующих групп контроля ядерного экспорта (Комитет Цангера, ГЯП), постановка их деятельности на договорно-правовую основу с новым механизмом принятия решений (возможно, квалифицированным большинством), системой контроля и санкций за нарушение через МАГАТЭ и СБ ООН.

11) Запрещение любых новых поставок ядерных технологий и материалов государствам, не участвующим в ДНЯО и не принявшим всеобъемлющие гарантии МАГАТЭ. Запрет на поставки технологий полного ядерного цикла в неядерные страны-члены Договора, если они не присоединились к всеобъемлющим гарантиям и Дополнительному Протоколу МАГАТЭ 1997 г.

12) Обеспечение поставок готового ядерного топлива странам, отказавшимся от полного цикла, по самой низкой рыночной стоимости и последующего вывоза отработанного ядерного топлива со стороны специально созданных для этой цели международных консорциумов под эгидой МАГАТЭ.

13) Ужесточение Режима контроля над ракетными технологиями (РКРТ ), особенно в части поставок технологий двойного назначения , оказание совместного давления великих держав в целях присоединения к режиму стран, не являющихся его участниками. Превращение РКРТ в международный договор с четкими определениями его объектов и субъектов, мерами проверки и транспарентности, обязательствами государств-участников скорректировать соответственно свое внутреннее законодательство и создать отвечающие общему стандарту механизмы экспортного контроля.

14) Расширение штата и финансирования МАГАТЭ , а также его прав по проведению расследований нарушений ДНЯО с передачей дела в СБ ООН для применения мер наказания и принуждения.

Литература

Кулагин В.М. Международная безопасность: Учебное пособие для студентов вузов. М.: Аспект Пресс, 2007. 318 с.

Слипченко В.С. Договор о нераспространении ядерного оружия. Лекция, прочитанная 23.09.2004 г. в МФТИ. [Электронный ресурс]. URL : http :// www . armscontrol . ru / course / lectures 04 b / vss 040923. Вперёд

Введение

В условиях глобализации мирового хозяйства одним из важных направлений в сфере регулирования внешнеэкономической деятельности является система экспортного контроля, приобретающая качественно новое значение в национальной и международной безопасности.

Предотвращение незаконного распространения технологий, научно-технической информации и услуг, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, вооружения и военной техники, является одним из важнейших направлений реализации принятых Российской Федерацией международных обязательств и политики обеспечения национальных интересов и безопасности.

Экспортный контроль создавался как инструмент предотвращения распространения оружия массового поражения и средств его доставки. В условиях, когда ряд государств пытается получить доступ к технологиям разработки собственного ядерного и ракетного оружия, экспортный контроль продолжает оставаться одним из важнейших способов поддержания международной стабильности. Страны, не имеющие оружия массового поражения и работающие над его созданием, предпринимают попытки закупить отдельные компоненты и технологии через посредников и использовать их в своих военных программах. Увеличение числа государств, располагающих, в частности, ядерным оружием, может привести к общему снижению международной стабильности.

Кроме того, с ростом поражающих факторов и снижением габаритов средств поражения появляется реальная угроза использования такого оружия международными террористическими организациями.

Поэтому контроль над экспортом оружия и технологий, которые могут быть использованы для его создания, стал частью политики большинства развитых стран, в том числе и России.

Актуальность настоящей работы обусловлена, с одной стороны, большим интересом к теме "Система экспортного контроля", в современной науке, с другой стороны, ее недостаточной разработанностью. Рассмотрение вопросов связанных с данной тематикой носит как теоретическую, так и практическую значимость.

Объектом данного исследования является анализ условий "Система экспортного контроля".

При этом предметом исследования является рассмотрение отдельных вопросов, сформулированных в качестве задач данного исследования.
Целью данной работы является изучение правового обеспечения и развития системы экспортного контроля в Российской Федерации.
В рамках достижения поставленной цели были поставлены следующие задачи :
1. Изучить теоретические аспекты и выявить природу "Система экспортного контроля".
2. Сказать об актуальности проблемы "Система экспортного контроля". в современных условиях;

3. Изложить возможности решения проблем "Система экспортного контроля";
4. Обозначить тенденции развития тематики "Система экспортного контроля".

Глава 1. Становление и развитие международной системы
экспортного контроля

1.2 Предпосылки и причины создания международной системы
экспортного контроля.

История создания экспортного контроля и его осуществления восходит к 1917 г., когда в США был принят Закон о торговле с врагом. 24 ноября 1917 г. правительство США приняло решение не отгружать в Россию продовольствие и другие товары, пока не выяснится, какой общественно-политический строй будет в ней установлен. Это решение было предвестником экономической блокады Советской республики. Осенью 1919 г. к блокаде присоединились страны Антанты и скандинавские государства. В 1922 г. администрация США под давлением деловых кругов разрешила торговать с СССР без его юридического признания.
В начале "холодной войны" США был принят ряд законов, ограничивающих экономические отношения с СССР. В 1949 г. в США вступил в силу Закон о контроле над экспортом.

Этот закон США положил начало системе лицензирования продажи товаров и технологий в социалистические страны на основании особых дискриминационных списков стратегических товаров, поставки которых либо ограничивались, либо запрещались. Степень ограничений, а также режим лицензирования, были дифференцированы для отдельных стран. Все страны подразделялись на семь групп. В списки контролируемых групп входили Советский Союз, КНР и большинство бывших европейских социалистических стран. Полному эмбарго подверглись КНДР, Социалистическая Республика Вьетнам, Кампучия, Республика Куба.

Следующим шагом на пути создания системы экспортного контроля над поставками товаров и технологий явилось принятие в 1951 г. Закона о контроле над помощью в целях взаимной обороны - Закона" Бэттла. Последний дал полномочия президенту США прекращать военную, финансовую, экономическую помощь странам, допустившим продажу социалистическим странам товаров, на которые распространялось эмбарго. Этот шаг был предпринят для усиления зависимости других стран от политики США. По инициативе США была создана многосторонняя структура - Координационный комитет по контролю над экспортом (КОКОМ).

В КОКОМ входили почти все страны НАТО (кроме Исландии), а также Япония и Австралия - всего 17 стран.

КОКОМ - международная структура, юридически не оформленная, функционировал с 1 января 1950 г. в обстановке строгой секретности. Таким образом, КОКОМ являлся организацией, решения которой формально не имели обязательной силы для стран-членов и должны были исполняться на основе моральных обязательств после их единогласного принятия. Функции КОКОМ заключались в согласовании мероприятий по проведению экономической блокады социалистических стран. Штаб-квартира была расположена в здании американского посольства в Париже.
КОКОМ развивался как вспомогательный инструмент НАТО и регулировал поставки в СССР и союзные с ним страны товаров и технологий, которые, по мнению Вашингтона, могли быть использованы для укрепления их военно-технического потенциала. В рамках этой системы экспортного контроля были выработаны довольно жесткие правила и принципы ограничения международной торговли.

Функционирование КОКОМ осуществлялось на самом высоком уровне (в нем принимали активное участие главы государств). США играли особую роль, выступая в роли движущей силы многостороннего механизма.
Сфера деятельности КОКОМ была необычайна расширена. Помимо контроля за экспортом военной продукции и технологии КОКОМ стремился к тотальному контролю над всеми торгово - экономическими операциями «Запад - Восток».

Наметились сдвиги в принципах организации контроля: от контроля над экспортом товарных позиций к контролю над экспортом стратегически важных технологий. Причем экспортный контроль позволял поставщикам новейших технологий оказывать мощное воздействие практически на всю мировую экономику. США осуществляли жесткий контроль за участниками КОКОМ, развитием новых технологий в Западной Европе и Японии. Тем самым данная организация посягала на экономический суверенитет стран, входящих в указанный наднациональный орган, контролируемый одной страной.

В связи с достижениями СССР в области научного и военно-технического развития в вышеназванный закон в 1962 г. была внесена поправка, которая предусматривала также контроль над экспортом товаров, способствовавших усилению экономического потенциала стран социализма. Поправка была направлена на увеличение роли министерства обороны в решении вопросов о выдаче лицензий на поставки в социалистические страны товаров и технологий, которые могли бы существенно повысить их военный потенциал.

Под влиянием многих факторов, в число которых входило нежелание западноевропейских стран и Японии следовать американской политике, усиление неравномерного экономического развития капиталистических стран, а также повышение влияния стран социализма на разрядку международной напряженности, в 1966 г. Госдепартамент США провел сокращение на 400 позиций списков товаров, запрещенных к экспорту в СССР и страны Восточной Европы. Принятие Закона США об административном руководстве экспортом дало возможность в 1970 -1971 гг. снять ограничения более чем с 1700 товарных наименований.
Взаимоприемлемое сотрудничество между Советским Союзом и Соединенными Штатами, наблюдавшееся в 70-е годы, привело к расширению практики одобрения лицензий. Еженедельно на консультациях представителей стран-участниц КОКОМ рассматривались исключения из списков на основании заявлений фирм поставщиков. В то же время сдвиги, происходящие в 70-х годах в соотношении сил трех центров межимпериалистического соперничества, сближение стран Западной Европы и Японии по уровню промышленного и научно-технического развития с США вынуждали США разработать систему ограничительных мер на экспорт технологии в капиталистические страны.

В декабре 1974 г. была принята поправка Джексона-Вэника к законопроекту о торговой реформе, дававшая особое право президенту накладывать ограничения или полный запрет на поставки любой продукции в СССР.

В 1979 г. вместо Закона о контроле над экспортом (1949 г.) был принят Закон о регулировании экспорта. Целью экспортного контроля объявлялось обеспечение национальной безопасности, решение внешнеэкономических задач, предотвращение утечки дефицитных товаров из страны. Законом 1979 г. предусматривался контроль, как над экспортом товаров, так и технологий. Военно-промышленное лобби добилось того, что в Закон 1979 г. вошло положение о критической технологии. Тем самым была узаконена ведущая роль Пентагона при составлении списков и классификации критически важных технологий. Уровень ограничений экспорта из США остался более высоким, чем других государств-членов НАТО и Японии. Новые изменения в системе экспортного контроля 80-х годов свидетельствовали об усилении государственного воздействия на экспорт американской технологии как в отраслевом, так и в географическом плане. Рейгановская программа модернизации системы многостороннего экспортного контроля стран НАТО, которая обсуждалась в июле 1981 г. в Оттаве, была направлена на повышение эффективности КОКОМ и использование его для унификации торговой политики партнеров по американскому образцу. В частности, в ней отмечалось, что необходимо придать Комитету статус наднациональности путем предоставления ему права контроля за функционированием национальных систем экспортного регулирования стран-членов, отменить принцип единогласия и создать в КОКОМ особый комитет военных советников. В целом США попытались из добровольной организации превратить КОКОМ в торгово-политический орган, подобный военно-политическому блоку, создать особый экономический союз НАТО.
В 1982 г. США потребовали от своих союзников создать четвертый запретительный список перспективных нововведений - товаров, которые, возможно, в будущем смогут иметь какое-либо стратегическое значение, а также отдельных видов технологий в форме лицензий, проектов и технической документации. С этого времени деятельность Комитета была значительно расширена и контроль осуществлялся над экспортом:

Оборудования, связанного с применением атомной энергии;

Военных товаров;

Промышленного оборудования и материалов, товаров двойного назначения, которые могут быть использованы как в военных, так и в гражданских отраслях;

Перспективных нововведений, т.е. товаров, которые, возможно, в будущем смогут иметь какое-либо стратегическое значение.

Члены КОКОМ изменили порядок пересмотра запретительных списков, заменив товарный подход на технологический, что еще более ужесточило условия торговли «Восток-Запад». Список критически важных с военной точки зрения технологий (СКВТ) был разработан и опубликован в 1984 г. и состоял из 4 частей:

Прогрессивные виды технологии и ноу-хау в области информатики, электронно-вычислительной техники, микроволновых и сенсорных устройств, ускорителей элементарных частиц, лазеров, авиационно-космической техники, подводных систем;

Прогрессивные виды гражданских отраслей, которые могут быть использованы в военной промышленности, металлообрабатывающей, химической, нефтяной, энергетической, транспортной;

- «ключевые материалы»: борогидриды, основные селективные материалы, высокотемпературные полимеры, материалы для оптических и сенсорных элементов, специальные краски, термоизоляторы;

Перечень технических данных, чертежей, документации, спецификаций, относящихся к товарам, экспорт которых разрешен.
Полный перечень данных списков держался в секрете и не публиковался.

Список товаров КОКОМ, на которые распространялся контроль над экспортом в социалистические страны, охватывал около 300 тысяч наименований, объединенных более чем в 160 товарных позиций. Список критических технологий, запрещенных к экспорту в эти страны, включал 750 наименований, из них только 125 имеют действительно военное значение. С 1985 г. изменился порядок пересмотра списков стратегических товаров. Теперь запретительные списки КОКОМ пересматривались ежегодно (на 1 /4 их объема) с тем, чтобы обновлять их с учетом развития техники.
Осуществляя стратегию "контролируемого отставания", т.е. продажи странам СЭВ устаревшей техники и технологии.

1.2 Роль Вассенаарских договоренностей в экспортном контроле

Вассенаарские договоренности по экспортному контролю за обычными вооружениями, товарами и технологиями двойного использования, пришли на смену КОКОМ и были учреждены в июле 1996 года 33 государствами - участниками. Местом проведения заседаний является Вена, Австрия, где расположены Договоренности.

Вассенаар не направлен против какого-либо государства или группы государств. Договоренности не препятствуют праву государств приобретать законные средства самообороны согласно статье 51 Устава ООН. Главной целью этого механизма является «содействие региональной и международной безопасности и стабильности путем повышения транспарентности и ответственности в области передач обычных вооружений, товаров и технологий двойного применения, чтобы препятствовать таким образом дестабилизирующим накоплениям».

Также работа в рамках ВД призвана играть существенную роль в борьбе с "черными" рынками оружия и развитии ответственной национальной политики стран - участниц ВД в сфере экспортного контроля за обычными вооружениями и товарами и технологиями двойного применения.

Страны-участницы ВД взяли на себя обязательство осуществлять на национальном уровне контроль за экспортом всей номенклатуры из Списка товаров и технологий двойного применения, а также Списка вооружений. Решение о передаче или об отказе в передаче любого товара является исключительной прерогативой каждого государства - участника. Все меры, принимаемые в связи с Договоренностями, соответствуют национальному законодательству и политике.

Все решения в ВД принимаются на основе консенсуса. К числу важнейших решений форума можно отнести достигнутое в 2001 году соглашение о включении проблематики противодействия терроризму в перечень уставных задач с четкой фиксацией того, что данное изменение не должно противоречить ключевому принципу о ненаправленности форума против какого-либо государства или группы государств. В 2002 году был принят документ о “наилучшей практике” в области передач легкого и стрелкового оружия (ЛСО). В нем, в частности, закреплены положения о контроле за реэкспортом ЛСО и недопустимости его безлицензионного производства. Отдельным пунктом прописано, что страны-экспортеры будут проявлять особую бдительность при передачах ЛСО неправительственным организациям и частным лицам.

Каждые четыре года происходит подведение итогов (общий обзор) функционирования этого международного режима.

В рамках многосторонних режимов экспортного контроля возрастающую значимость приобретает принцип «лучшей практики». В 2001 г. государства - участники Вассенаарских договоренностей согласились принять 18 правил «лучшей практики» правоприменения, представляющих собой совокупность наиболее удачных аспектов политики и методов правоприменения, используемых различными членами Вассенаарских договоренностей: превентивное правоприменение, расследование, эффективные меры наказания, обмен информацией в рамках международного сотрудничества. РКРТ и ГЯП также упоминают принцип «лучшей практики» в правоприменении, лицензировании, контроле над неосязаемыми формами передачи технологий, а также в контроле над транзитными перевозками и реэкспортом.

В 2003 года проведен обзор деятельности Вассенаара за последние годы. По его итогам впервые в истории Договоренностей было принято министерское заявление от имени всех стран - участниц ВД. В числе важнейших результатов - документ о принципах контроля за переносными зенитно-ракетными комплексами (ПЗРК).

В 2004 году впервые с момента основания ВД произошло расширение членского состава ВД за счет Словении. В течение 2005 года в ВД последовательно были приняты Литва, Латвия, Эстония, Мальта и Хорватия. В конце 2005 года 40 членом ВД стала ЮАР.

В декабре 2007 г. в Вене состоялось пленарное заседание ВД, которое подвело итоги третьего обзорного процесса, в ходе которого обсуждались в том числе и российские инициативы, а именно вопросы контроля за реэкспортом обычных вооружений, контроль за оборотом переносных зенитно-ракетных комплексов (ПЗРК) и «глобальная транспарентность».

Принят инициированный российской стороной обновленный документ о контроле за оборотом ПЗРК. Одобрены изменения в контрольные списки, в том числе в части средств защиты гражданской авиации от ПЗРК. Кроме того, приняты перечень рекомендаций по "наилучшей практике" контроля за конечным использованием товаров и технологий двойного применения, а также документ о принципах контроля за авиатранспортировкой ЛСО в тех странах, где допускается свободное участие негосударственных структур в транспортировке оружия.

Пленарные заседания ВД проводятся ежегодно. Последнее состоялось в Вене в декабре 2009 года. Российская Федерация в очередной раз ставила вопрос продолжающейся ремилитаризации Грузии, в том числе при участии некоторых стран ВД. По российской инициативе продолжена дискуссия по проблематике предотвращения дестабилизирующих вооружений.

2. Система экспортного контроля на современном этапе

2.1 Режимы экспортного контроля

Одним из злободневных вопросов деятельности международных режимов является прием новых членов или по крайней мере втягивание в орбиту их деятельности основных производителей и поставщиков чувствительной продукции. Китай, не будучи членом РКРТ(Режим контроля за ракетными технологиями), еще в 1992 г. взял обязательство следовать правилам этого режима, что дало основание Соединенным Штатам снять наложенные ранее на эту страну санкции.

В 2004 г. в связи с расширением ЕС встал вопрос о приеме новых его членов во все многосторонние режимы экспортного контроля. Страны ЕС провели большую дипломатическую работу, которая увенчалась успехом. Вместе с тем присоединение к многосторонним соглашениям целого ряда государств, не являющихся поставщиками ядерных и ракетных технологий, но имеющих право накладывать вето на принимаемые решения по политическим мотивам, вряд ли может укрепить эффективность таких режимов.

Совершенствование международных списков и руководящих документов является приоритетной задачей участников многосторонних соглашений. Работа над списками ведется постоянно. На определенном этапе развития международных отношений накапливаются факторы, подталкивающие к значительному пересмотру Руководящих принципов.

11 февраля 2004 г. президент Буш, выступая в Университете национальной обороны в Вашингтоне, выдвинул семь предложений, как стимулировать мировые усилия по прекращению распространения ядерного оружия. В частности, он предложил создать упорядоченную систему, позволяющую строить гражданские АЭС, не увеличивая опасность распространения ядерного оружия. Было также предложено странам, входящим в Группу ядерных поставщиков (ГЯП), отказаться продавать оборудование и технологии для обогащения урана и переработки отработавшего ядерного топлива (ОЯТ) для извлечения плутония любому государству, которое еще не обладает полномасштабными действующими установками по обогащению и переработке. Рекомендовано добиться того, чтобы у МАГАТЭ были все необходимые инструменты для выполнения своего важнейшего мандата, а также, чтобы к 2005 г. только государствам, подписавшим Дополнительный протокол, было разрешено импортировать оборудование для своих гражданских ядерных программ.

США предлагали внести два основных изменения в Руководящие принципы ГЯП: сделать Дополнительный протокол МАГАТЭ условием поставки ядерной продукции и добавить положения о всеобъемлющем контроле в Руководящие принципы ГЯП по продукции двойного назначения. На пленарном заседании в мае 2005 г. страны-участницы включили в Руководящие принципы ГЯП механизм всеобъемлющего контроля.

Большинство стран уже включило данное положение в свои национальные режимы, что позволяет им лицензировать продукцию, не попавшую в контрольные списки, если ее конечное использование вызывает обеспокоенность. Кроме того, члены ГЯП обмениваются друг с другом информацией по отказам в выдаче разрешения на экспорт. На последнем пленарном заседании ГЯП было решено усилить обмен информацией между участниками соглашения, а также укрепить контакты ГЯП с государствами, оставшимися вне этого режима.

Как известно, руководящие принципы ГЯП предусматривают два ключевых исключения из полномасштабных гарантий как условия поставки: 1) ядерный экспорт разрешается в такие страны только тогда, когда он необходим для обеспечения безопасной эксплуатации ядерных объектов, которые уже находятся под гарантиями МАГАТЭ; 2) экспорт разрешен, если контракт и/или соглашение было заключено до вступления соответствующего правила в силу, - так называемое «положение об обратной силе».

В своем выступлении на ежегодной международной конференции Фонда Карнеги по нераспространению ядерного оружия (Вашингтон, 14-15 ноября 2002 г.) генеральный директор Международного агентства по атомной энергии Мухаммад эль-Барадей указал на то, что Индия и Пакистан имеют ядерные реакторы и связанные с ними объекты, находящиеся под гарантиями МАГАТЭ; однако эти государства вследствие ограничений экспортного контроля неспособны обеспечить требуемый уровень безопасности ядерного оборудования и технологий. Директор МАГАТЭ предложил сделать «исключение, предусмотренное Руководящими принципами ГЯП», благодаря которому Индия и Пакистан могли бы получать помощь в обмен на обязательства следовать Руководящим принципам ГЯП и активно поддерживать Договор о всеобъемлющем запрещении ядерных испытаний и Конвенцию о запрещении производства расщепляющихся материалов для ядерного оружия.

Новый подход позволит использовать положения Группы ядерных поставщиков как стимул, поощряющий присоединение к ней тех государств, которые этого еще не сделали. Это выступление вызвало неоднозначную реакцию. Некоторые международные эксперты отметили, что предложенные изменения могут ослабить режимы экспортного контроля, так как Индия и Пакистан получат «награды за плохое поведение».

США, по-прежнему занимая жесткую позицию в ГЯП по вопросам «исключений», все активнее прибегают к двусторонним переговорам и соглашениям. В 2001 г. правительство США приняло политическое решение возобновить помощь Индии в сфере коммерческой ядерной безопасности (помощь была приостановлена после испытаний ядерного оружия, проведенных Индией в мае 1998 г.). Американское правительство изучает возможные аспекты помощи в сфере ядерной безопасности, чтобы быть уверенным, что Руководящие принципы ГЯП не будут нарушены.

Государства, присоединившиеся к многосторонним режимам, берут политическое обязательство инкорпорировать рекомендованные списки и правила в свои национальные режимы экспортного контроля. Однако выполнение правил, одобрение лицензий, санкции остаются прерогативой отдельных государств. Вот почему национальные системы экспортного контроля можно считать кирпичиками международных режимов нераспространения, первой линией защиты против распространения продукции и технологий, которые могут быть использованы при производстве ОМУ.

В 2000-2002 гг. был принят ряд новых нормативных документов, которые стали краеугольным камнем правовой основы современной системы экспортного контроля Сообщества и его членов. 28 сентября 2000 г. вступил в силу Регламент ЕС 1334/2000 о контроле над экспортом продукции и технологий двойного назначения. Затем он дополнялся другими положениями 4 .

Принятые акты гарантируют обеспечение добросовестных торговых операций между странами-членами и сотрудничество государственных учреждений. В рамках ЕС свободное обращение продукции двойного назначения является общим правилом. Однако для наиболее чувствительной продукции, в том числе ядерной, ограничения сохраняются.

В документе определено разделение полномочий между Комиссией и членами ЕС. На наднациональном уровне разрабатывается общий контрольный список, в основу которого положены международные списки многосторонних режимов экспортного контроля. Объектами контроля являются товары, технологии и программное обеспечение двойного назначения. Контролю подлежат и неосязаемые формы передачи технологий по факсимильной, телефонной или электронной связи за пределы Союза. По аналогии с американским и российским законодательствами исключение делается для передачи технологий, имеющих статус «общественного достояния», и для фундаментальных исследований. Регламент 1994 г. включил принцип «всеобъемлющего контроля» в национальные законодательства Великобритании и Франции, а регламент 2003 г. расширил масштабы его действия.

Участники Союза еще раз подтвердили взаимное признание лицензий. Кроме того, принята общая политика выдачи генеральных лицензий применительно к широкому кругу товаров двойного назначения для ограниченного числа стран («Белый список» стран: Австралия, Канада, Япония, Новая Зеландия, Иордания, Швейцария, США, Чехия, Венгрия, Польша). Однако на ядерный экспорт в любую страну выдаются только индивидуальные лицензии.

Одно из наиболее важных достижений нового режима экспортного контроля - установление консультационного механизма. Каждый член Союза перед тем, как выдать лицензию на поставку, в которой импортеру было отказано другим участником Союза, должен проконсультироваться с государством, не одобрившим аналогичную поставку, и выяснить причины отказа. Если же после консультации будет принято решение о выдаче экспортной лицензии, то государство-член должно не только проинформировать об этом как Комиссию, так и партнера, первоначально отказавшего в выдаче лицензии, но и обосновать свое решение. Такое правило (no-undercut rule) принято и в рамках ГЯП. Лицензии (индивидуальные, а также глобальные и национальные генеральные) выдаются на национальном уровне.

Совет Европы в июне 2004 г. также принял еще один документ - Объединенную акцию в отношении контроля в области технической помощи. Он определяет, правила регулирования за передвижением лиц за пределами Союза включая устные передачи. Совместная акция Евросовета также уточняет условия, когда не применяется требование о том, чтобы разрешить оказание технической помощи. Совместная акция не действует в тех случаях, когда техническая помощь предоставляется одной из десяти стран, перечисленных в «белом» списке, который составлен согласно регламенту Евросовета, а также неприменима в тех случаях, когда техническая помощь ведет к передаче информации, которая имеется у общественности или входит в разряд основополагающих научных исследований.

2.2 Правовое регулирование экспортного контроля в Российской Федерации.

Одним из важнейших принципов государственного регулирования внешнеторговой деятельности в Российской Федерации является единство политики экспортного контроля, осуществляемой "в целях реализации государственных задач обеспечения национальной безопасности, политических, экономических и военных интересов, а также выполнения международных обязательств Российской Федерации по недопущению вывоза оружия массового уничтожения и иных наиболее опасных видов оружия"

Под экспортным контролем понимается комплекс мер, обеспечивающих реализацию установленного законодательством порядка осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения (ядерного, химического, бактериологического (биологического) и токсинного оружия), средств его доставки (ракет и беспилотных летательных аппаратов, способных доставлять оружие массового поражения), а также иных видов вооружения и военной техники. Экспортный контроль основывается на запретительно - разрешительном (лицензионном) порядке экспорта определенных товаров и технологий, попавших в специальные контрольные списки. При этом экспорт понимается в данном случае расширительно: речь идет не только о таможенном режиме экспорта, а о всех внешнеэкономических операциях, предусматривающих трансграничное перемещение контролируемых товаров и технологий.

Современная система экспортного контроля, существующая в большинстве промышленно развитых государств мира, базируется на основополагающем принципе, в соответствии с которым внешнеторговые поставки товаров и технологий высокого технического уровня страны - производители и экспортеры осуществляют при условии, что с ними будут обращаться соответствующим образом и не будут реэкспортировать в контролируемые государства. Целью экспортного контроля является наблюдение за исполнением соответствующих международных обязательств и договоренностей путем получения достоверной информации о том, где находится контролируемый товар, кто является его владельцем или пользователем и с какими целями он используется. Контроль организуется таким образом, что экспортер обязан запросить компетентный орган исполнительной власти своей страны о выдаче экспортной лицензии (разрешения на вывоз). Появление такого запроса является основанием для осуществления контроля за движением товара и целью его использования.

Номенклатура продукции, в отношении которой установлен экспортный контроль, определяется списками, утверждаемыми указами Президента Российской Федерации. В настоящее время действуют шесть контрольных списков:

1. Список ядерных материалов, оборудования, специальных неядерных материалов и соответствующих технологий, подпадающих под экспортный контроль, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 14 февраля 1996 г. № 202;

2. Список оборудования и материалов двойного назначения и соответствующих технологий, применяемых в ядерных целях, в отношении которых установлен экспортный контроль, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 14 января 2003 г. № 36;

3. Список товаров и технологий двойного назначения, экспорт которых контролируется, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 4 мая 2004 г. № 580;

4. Список микроорганизмов, токсинов, оборудования и технологий, подлежащих экспортному контролю, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 20 августа 2007 г. № 1083;

5. Список оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 8 августа 2001 г. № 1005;

6. Список химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 28 августа 2001 г. № 1082

В настоящее время активное участие Российской Федерации в различных мирохозяйственных процессах со всей остротой ставит вопрос о предотвращении ущерба, который может быть нанесен национальным интересам России от экспорта отдельных видов сырья, материалов, оборудования, технологий, научно - технической информации и услуг, которые применяются или могут быть применены при создании вооружения и военной техники, а также материалов, оборудования, технологий, иных результатов интеллектуальной деятельности, которые имеют мирное предназначение, но могут быть использованы в производстве ядерного, химического и других видов оружия массового уничтожения.

Механизм экспортного контроля опирается на установление особых требований к внешнеэкономическим сделкам с контролируемыми товарами и технологиями. В соответствии с одним из них внешнеэкономические сделки, предусматривающие передачу контролируемых товаров и технологий иностранному лицу, должны совершаться при наличии письменного обязательства иностранного лица о том, что указанные товары и технологии не будут использоваться в целях создания оружия массового поражения и средств его доставки. Правительство РФ имеет право устанавливать дополнительные требования к подобным внешнеэкономическим сделкам, включая осуществление проверок использования иностранным лицом полученных по сделкам товаров и технологий в соответствии с принятыми обязательствами. Кроме того, российским лицам запрещается заключать и совершать внешнеэкономические сделки с контролируемыми товарами и технологиями или участвовать в них любым иным способом, если таким лицам "достоверно известно, что данные товары, информация, работы, услуги, результаты интеллектуальной деятельности будут использованы иностранным государством или иностранным лицом для целей создания оружия массового поражения и средств его доставки".

Механизм экспортного контроля, закрепленный в действующем законодательстве, предусматривает следующие основные методы его осуществления:
1. Идентификация контролируемых товаров и услуг. Этот метод предполагает установление соответствия конкретных сырья, материалов, оборудования, научно - технической информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, являющихся объектами внешнеэкономических операций, товарам и технологиям, включенным в списки (перечни) контролируемых товаров и технологий. Такие списки разрабатываются федеральными органами исполнительной власти с привлечением представителей Федерального Собрания РФ, различных промышленных и научных организаций. Они утверждаются указами Президента РФ по представлению Правительства РФ. Соответствующие указы Президента РФ вступают в силу не ранее чем через три месяца со дня их официального опубликования.

На товары и технологии, содержащиеся в таких списках, действие системы экспортного контроля распространяется в обязательном порядке. Объектами экспортного контроля могут стать также товары и технологии, не включенные в контрольные списки. Это происходит, когда российские участники внешнеэкономической деятельности имеют основание полагать, что данные товары и технологии могут быть использованы в целях создания оружия массового поражения и средств его доставки.

Идентификация контролируемых товаров и технологий является обязанностью российского участника внешнеэкономической деятельности. Он, в свою очередь, вправе поручить проведение идентификации экспертной организации, получившей в установленном порядке право на осуществление данного вида деятельности. С такой экспертной организацией заключается договор, после чего ответственность за правильность и обоснованность результатов идентификации контролируемых товаров и технологий несет экспертная организация.

2. Разрешительный порядок осуществления внешнеэкономических операций. Внешнеэкономические сделки с контролируемыми товарами и услугами подлежат государственной экспертизе, которая проводится федеральными органами исполнительной власти и заключается в анализе документов и информации, имеющих отношение к внешнеэкономическим сделкам, в целях определения их соответствия международным обязательствам Российской Федерации, государственным интересам и требованиям экологической безопасности. Результаты государственной экспертизы являются основанием для выдачи либо отказа в выдаче лицензии или разрешения на совершение внешнеэкономической сделки.

Что касается внешнеэкономических операций, предусматривающих передачу иностранному контрагенту товаров и технологий, которые содержатся в контрольных списках (перечнях), то такие операции подлежат обязательному лицензированию. Такие лицензии, выдаваемые Минторгом России, могут быть разовыми (на одну конкретную внешнеэкономическую операцию) и генеральными (лицензии с указанием количества товаров без определения конкретного покупателя). Генеральная лицензия может быть выдана на экспорт отдельных видов контролируемых товаров в иностранные государства, придерживающиеся в своей внутренней и внешней политике общепризнанных принципов и норм международного права в области нераспространения оружия массового поражения и средств его доставки. Перечень иностранных государств и виды контролируемых товаров, на экспорт которых разрешается выдача генеральных лицензий, устанавливается Правительством РФ. Получателем генеральной лицензии может быть только российское юридическое лицо, создавшее внутрифирменную программу экспортного контроля, подтверждением чему служит свидетельство о государственной аккредитации.

Государственный орган, принявший решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии или разрешения, обязан уведомить об этом заявителя в течение трех дней после принятия соответствующего решения.
Основаниями для отказа в выдаче лицензии или разрешения могут стать:

Наличие в документах, представленных заявителем, недостоверной, искаженной или неполной информации;

Отрицательное заключение государственной экспертизы;

Осуществление внешнеэкономической операции с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности на условиях, при которых наносится ущерб или возникает угроза причинения ущерба интересам Российской Федерации.
Разрешительный порядок совершения внешнеэкономических операций предусматривает возможность установления запретов и ограничений внешнеэкономической деятельности в отношении товаров и технологий, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники. Такие запреты и ограничения устанавливаются в целях защиты национальных интересов и выполнения международных обязательств Российской Федерации.

Запреты и ограничения вводятся:

а) федеральными законами - если они устанавливаются в отношении отдельных иностранных государств;

б) указами и распоряжениями Президента РФ - если устанавливаются в соответствии с международными обязательствами Российской Федерации;
в) постановлениями Правительства РФ - если устанавливаются в отношении отдельных иностранных лиц, занимающихся деятельностью, несовместимой с принципами нераспространения оружия массового поражения и средств его доставки.

3. Таможенный контроль и таможенное оформление вывоза контролируемых товаров и технологий. Порядок вывоза товаров и технологий, подпадающих под действие системы экспортного контроля, устанавливается Правительством РФ (ст. 16 Федерального закона "О государственном регулировании внешнеторговой деятельности", ст. 8 Федерального закона "Об экспортном контроле"). После принятия соответствующих постановлений Правительства РФ ГТК России издает приказы, в которых приводятся особенности таможенного контроля и таможенного оформления контролируемых товаров и технологий. В соответствии со ст. 130 Таможенного кодекса РФ таможенное оформление товаров, являющихся объектом экспортного контроля, может быть завершено только после осуществления этого вида государственного контроля.

4. Валютный контроль за осуществлением внешнеэкономических операций. ВЭК России в рамках своей компетенции обеспечивала контроль за соблюдением валютного законодательства Российской Федерации. В этих целях она была наделена полномочиями органа валютного контроля (ст. 11 Федерального закона "Об экспортном контроле"). Свои полномочия по валютному контролю ВЭК реализовывала, как правило, в ходе проверок финансово - хозяйственной деятельности лиц, осуществляющих внешнеэкономические операции с контролируемыми товарами и технологиями.

При проведении таких проверок должностные лица ВЭК имела право (ст. 17 Федерального закона "Об экспортном контроле"):
- требовать безвозмездного предоставления любых документов (в том числе банковских и таможенных) и информации, необходимых для выполнения указанными должностными лицами своих функций, и знакомиться с такими документами и информацией;

Получать от лиц, финансово - хозяйственная деятельность которых проверяется, справки, объяснения в письменной и устной формах;

Получать документы, которые могут свидетельствовать о нарушении законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля;

Составлять на основании результатов проверок акты (протоколы) с указанием конкретных нарушений;

Вносить предписания, обязывающие лица, финансово - хозяйственная деятельность которых проверяется, устранить выявленные нарушения, а также устанавливать сроки устранения таких нарушений;
- осуществлять иные предусмотренные законодательством Российской Федерации полномочия.

Полученная в ходе таких проверок информация является конфиденциальной.

В целях повышения эффективности проверок финансово - хозяйственной деятельности российских участников операции устанавливается требование обязательного учета внешнеэкономических сделок с товарами и технологиями для целей экспортного контроля. Все документы, относящиеся к таким сделкам, должны храниться в течение трех лет, если более длительный срок не установлен российским законодательством.

5. Применение мер государственного принуждения (санкций). За нарушение законодательства Российской Федерации об экспортном контроле организации привлекаются к административной ответственности в соответствии со ст. 30 и 32 Федерального закона "Об экспортном контроле". ВЭК России обладала правом взыскивать штрафные санкции в размере:
а) стоимости товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, явившихся непосредственными объектами следующих правонарушений: осуществление внешнеэкономических операций с товарами и технологиями, подпадающими под действие экспортного контроля, без лицензий или разрешений; получение лицензий или разрешений посредством представления поддельных документов или документов, содержащих недостоверные сведения; нарушение требований и условий лицензий и разрешений;

б) 100-кратного минимального размера оплаты труда за неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний ВЭК России, а также за создание препятствий для выполнения своих функций должностными лицами ВЭК России.

Наряду со штрафом законодательство предусматривает и такую административно - правовую санкцию, как лишение права заниматься отдельными видами внешнеэкономической деятельности на срок до трех лет. Такая санкция налагается за нарушение лицензионного порядка осуществления внешнеэкономических операций с товарами, подпадающими под действие системы экспортного контроля, если такое нарушение совершено повторно или если оно повлекло за собой причинение существенного ущерба политическим и экономическим интересам Российской Федерации, обороне страны и безопасности государства. Решение о лишении организации права заниматься отдельными видами внешнеэкономической деятельности принимается Правительством РФ по представлению межведомственного координационного органа по экспортному контролю.

Уголовная ответственность предусмотрена за незаконный экспорт технологий, научно - технической информации, услуг, сырья, материалов и оборудования, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, вооружения и военной техники и в отношении которых установлен специальный экспортный контроль.

Сценар ии прои водства п р и ных энергет ич ских р сурсов

Виды п р ичных энергетических ресурсо	1 99 г.	1998 г.	2000 г.		2010 г.
			мин.	макс.	мин.	макс.
Прои водство эне рг т чески х рес р ов, всего млн. т . Т.	1758	1 75	41	1600	550	1820
в то м числе:
Нефть и конденс ат ( лн. т	462	303	70	310	280	350
Природны газ (мпрд. куб. м)	643	1	60	740	740	860
Первичн ая переработк а нефтяного сырья (мл н. т)	286	164	162	180	167	223

3. Проблемы и перспективы экспортного контроля

3.1 Пути повышения эффективности экспортного контроля

Дискуссии по повышению эффективности экспортного контроля начались с момента создания соответствующих режимов и никогда не прекращались. В годы биполярного мира и конфронтации военно-разведывательные ведомства США, обосновывая эффективность анализируемой политики, ставили во главу угла следующие вопросы: каковы дополнительные расходы СССР на поддержание военно-промышленного потенциала, растет ли разрыв в технологическом уровне по линии Восток - Запад в результате установления барьеров на трансферты передовых технологий в страны Варшавского договора и, как следствие, какова экономия на оборонные расходы стран НАТО? Однако уже во второй половине 80-х годов в исследовании, проведенном специальной комиссией под эгидой Американской академии наук, было подчеркнуто, что при оценке эффективности системы экспортного контроля следует учитывать общее воздействие ограничений на экономику США, принимая во внимание сокращение объема экспорта.

Сегодняшней актуальной задачей режимов экспортного контроля является предотвращения распространения ОМУ и его носителей, - то при ее решении еще труднее выработать количественные критерии эффективности режимов. Можно говорить лишь о замедлении процесса распространения ОМУ.

Существует ряд объективных факторов экономического характера, подрывающих результативность систем экспортного контроля и подводящих к необходимости пересмотра многих элементов этой политики. Во-первых, интернационализация научно-технических знаний и производства приводит к тому, что на мировой рынок выходят новые поставщики высокотехнологичных товаров, что облегчает получение аналогов нужных товаров и технологий на расширяющихся рынках товаров и технологий двойного назначения. Ограничения и санкции заставляют контрагента развивать собственное производство чувствительных товаров, используя знания национальных или иностранных специалистов, получивших образование в лучших университетах мира. Во-вторых, в условиях глобализации растет значение так называемых неосязаемых форм передачи технологий, которые очень трудно проконтролировать. Грань между ужесточением контроля в этой области и подрывом демократических свобод очень зыбка. В-третьих, гражданский сектор добился первенства в разработке ряда новейших технологий, имеющих одновременно важное военное значение. Поэтому ограничения и санкции затрагивают практически всех производителей наукоемкой продукции. В современных условиях лоббирование делового сообщества в направлении смягчения правил экспортного контроля активизировалось. Вопрос конкурентоспособности страны на мировых рынках оказывает огромное влияние и на позиции делегаций при обсуждении внесения изменений в международные контрольные списки в рамках многосторонних режимов экспортного контроля.

Ужесточение контроля не тождественно усилению его эффективности.Гармонизация национальных систем экспортного контроля рассматривается как магистральное направление повышения эффективности экспортного контроля в целях предотвращения распространения ОМУ. И этот резерв еще не исчерпал себя. Интеграция Китая в этот процесс - позитивный фактор укрепления соответствующих режимов.

На протяжении последнего десятилетия ведутся дискуссии об институциональной перестройке режимов экспортного контроля по ряду направлений: а) слияние всех многосторонних режимов в один комбинированный (пик этой дискуссии пришелся на годы демонтажа КОКОМ, сейчас она возобновилась); б) замена неформальных многосторонних договоренностей юридически обязывающими договорами; в) формирование международных норм поведения путем подписания новых договоров параллельно с совершенствованием неформальных соглашений.

Роль режимов невозможно рассматривать изолированно от более широкого политического контекста отношений между государствами. В нестабильных политических условиях трудно рассчитывать на достижение юридически обязывающих соглашений, что показали дискуссии в ходе принятия Международного кодекса поведения за предотвращение распространения баллистических ракет, а также дискуссии вокруг инициированной Россией инициативы «Глобальная система контроля за распространением ракет и ракетных технологий». Неформальные многосторонние формы в среднесрочной перспективе останутся необходимыми.

Также одна из самых чувствительных областей системы экспортного контроля- контроль за технологиями. Доступ к мировой копилке знаний становится критическим элементом как национальной конкурентоспособности, так и национальной безопасности. Очень трудно найти оптимальный баланс между взаимоисключающими стратегическими задачами продвижения национальных товаров на мировые рынки сбыта и введения ограничений по соображениям национальной и международной безопасности, между поддержанием академических свобод, свободой доступа к информации и задачами в области безопасности. В этой сфере есть большое поле для международного сотрудничества.

На данном этапе видна объективная тенденция к гармонизации основных положений Руководящих принципов. В долгосрочном плане это объективно создает возможности для слияния режимов.

Комитет Цангера и ГЯП в течение долгого времени успешно дополняли друг друга. К настоящему времени они достигли такого уровня взаимодействия, что практически дублируют друг друга. Их слияние видится целесообразным.

31 государство участвует одновременно в трех режимах: РКРТ, Вассенаарских договоренностей, ГЯП. Бразилия и ЮАР являются членами РКРТ и ГЯП, Латвия, КНР, Эстония, Литва, Мальта, Кипр, Казахстан и Словения - только ГЯП, Болгария, Румыния, Словакия - ГЯП и Вас-сенаарских договоренностей, Исландия - РКРТ. Однако в рамках каждого режима возникают специфические проблемы. Даже сегодняшние «компактные» режимы не поспевают за меняющимися реалиями современного мира.

Вероятно, наиболее целесообразно совершенствовать правила в рамках каждого режима, имея долгосрочную задачу их слияния в будущем. Следует активизировать наметившуюся тенденцию вовлечения нечленов режимов в обсуждение наиболее актуальных проблем, в частности, вопросов контроля над неосязаемыми формами передачи технологий, санкций.

Представляется важным одновременно начать работу над новым универсальным документом, который более четко определил бы критерий современных угроз и объединил государства вокруг задачи предотвращения распространения ЯО (особенно попадания ОМУ в руки террористов), установил возможные меры проверки выполнения договоренностей по экспортному контролю и принуждения для государств, физических и юридических субъектов, вовлеченных в незаконные поставки и приобретение связанных с ОМУ материалов, оборудования, технологий. Более реально в ближайшее время разработать такой документ в виде Кодекса поведения, доведя его впоследствии до статуса юридически обязывающего договора - Конвенции по экспортному контролю.

3.2 Пути совершенствования экспортного контроля

Вопросы совершенствования системы экспортного контроля постоянно находятся в поле зрения высшего руководства страны. Магистральные направления работы по вопросам укрепления экспортного контроля в нашей стране были определены на состоявшемся под председательством В.В.Путина заседании Совета Безопасности Российской Федерации 22 февраля 2004 года.

Значительное место проблематике экспортного контроля было отведено на заседании Совета Безопасности Российской Федерации в декабре 2005 года, на котором Президент России поставил новые задачи, в том числе по дальнейшему развитию российской правовой базы в этой сфере, "которая будет совершенствоваться вместе с международной правовой базой".

В России создана и успешно функционирует отвечающая признанным международным стандартам система экспортного контроля. Её дальнейшее укрепление осуществляется на основе Федерального закона России "Об экспортном контроле", принятого в 1999 году. Данным законом установлены правовые нормы деятельности государственных органов в сфере экспортного контроля, определены права и обязанности участников внешнеэкономической деятельности. В соответствии с Законом Президент Российской Федерации определяет основные направления государственной экспортноконтрольной политики, обеспечивает согласованное функционирование и взаимодействие органов государственной власти в этой области и утверждает списки контролируемых товаров и технологий.

В соответствии с указами Президента Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации постоянно обновляется российская нормативно-правовая база в сфере экспортного контроля. Актуализируются все контрольные списки. Принимаются нормативные акты, дополнительно регулирующие порядок внешнеэкономической деятельности в отношении контролируемой продукции. Они, с одной стороны, конкретизируют механизмы контроля, с другой - упрощают процедуру получения разрешительных документов и сокращают сроки рассмотрения заявок экспортеров.

Уголовным Кодексом Российской Федерации (статьи 188 и 189) предусмотрена уголовная ответственность за нарушение установленного порядка осуществления внешнеэкономических операций с продукцией, подлежащей экспортному контролю.

С целью повышения эффективности правоприменительных мер с 1 июля 2004 года в России введен в действие Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, согласно которому имеется возможность применения административных санкций к юридическим и физическим лицам, нарушившим установленные правила осуществления внешнеэкономических операций с продукцией двойного применения.

В соответствии с линией Президента Российской Федерации на более тесную координацию политики нераспространения в рамках СНГ ведется последовательная работа в направлении большей гармонизации национальных систем экспортного контроля стран-участниц Содружества. Регулярной практикой стали двусторонние и многосторонние консультации по этой тематике в целях формирования общих подходов к решению проблемы распространения.

Россия последовательно выполняет свои международные обязательства в сфере нераспространения, активно взаимодействуя с другими странами в борьбе с "черными" рынками товаров и технологий двойного применения.

Россия участвует в международных механизмах экспортного контроля, в частности, Комитете Цангера и Группе ядерных поставщиков (ядерные материалы и технологии), Режиме контроля за ракетной технологией и Вассенаарских договоренностях (основные виды обычных вооружений, оружейные и соответствующие "двойные" технологии).

Наше участие в этих механизмах строится на недискриминационной основе и отношениях равного партнерства. Работа в них позволяет нам участвовать в формировании контрольных списков и выработке правил экспорта товаров, использовать зарубежный опыт для совершенствования национальной системы экспортного контроля. Работая в механизмах экспортного контроля, Россия энергично сотрудничает с другими странами в борьбе с угрозами нового поколения в интересах международной безопасности. Наглядным примером активной политики России в этой области является ее инициативная роль при разработке и реализации резолюции СБ ООН 1540 по нераспространению, которая была принята 28 апреля 2006 года.

Координирующим органом по экспортному контролю, образованным в целях обеспечения реализации государственной политики в этой области, является Комиссия по экспортному контролю Российской Федерации.

Заключение

В XXI век перешла такая традиционная проблема экспортного контроля, как естественное противостояние между государством и экспортером. Экономическим интересам государства отвечает всемерное расширение экспорта. В то время как интересы международного сообщества требуют отсечь от общих экспортных потоков те товары и технологии, которые несут в себе опасность распространения. Разрешение этого противоречия заключается в нахождении оптимального баланса между приверженностью принципам свободной торговли и необходимостью ограничить опасный экспорт, так как в настоящее время задача тотального контроля не под силу ни одному государству.

Экспортный контроль занимает наиболее высокое место в иерархии интересов национальной и международной безопасности развитых стран. Сравнение систем экспортного контроля развитых стран показало, что американское государство наиболее тесно взаимодействует с промышленным и научным сообществами при принятии решений, при внедрении так называемых принципов лучшей практики. Согласие с этими правилами, хотя и не освобождает от ответственности, рассматривается американской администрацией как значительный смягчающий фактор при любом административном действии принудительного характера против компании.

Расширение международного обмена в области военной техники, активное участие развитых стран в торговле товарами, услугами, интеллектуальной собственностью и информационными ресурсами, объектами двойного применения вынуждают мировое сообщество принимать меры по обеспечению безопасности, ограничению распространения технологий, которые могут быть использованы для создания ядерного, химического и биологического оружия, средств его доставки, а также обычных вооружений.

Проблема предотвращения распространения ОМУ становится сегодня одной из важнейших задач поддержания международной стабильности и инструментом политики национальной безопасности, в связи с чем мировое сообщество признало необходимым создать институт контроля за вывозом некоторых видов сырья, материалов, оборудования, технологий и услуг, способствующих распространению ОМУ.

Список используемой литературы

1. "Конституция Российской Федерации" (принята всенародным голосованием 12.12.1993)

2. "Таможенный кодекс таможенного союза" (приложение к Договору о Таможенном кодексе таможенного союза, принятому Решением Межгосударственного Совета ЕврАзЭС на уровне глав государств от 27.11.2009 N 17)

3. Федеральный закон об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности (в ред. Федеральных законов от 22.08.2004 N 122-ФЗ,от 22.07.2005 N 117-ФЗ, от 02.02.2006 N 19-ФЗ)

4. Федеральный закон от 26.11.2007 N 114-ФЗ "О военно - техническом сотрудничестве Российской Федерации с иностранными государствами" (принят ГД ФС РФ. от 26.11.2007)

5. Федеральный закон от 01.01.2008 N 183-ФЗ "Об экспортном контроле" (принят ГД ФС РФ от 01.12.2007)

6. Федеральный закон от 8 декабря 2003 г. № 164-ФЗ "Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности" // СЗ РФ. 2003. № 50. Ст. 4850.

7. Указ Президента РФ от 29.01.2001 N 96"О мерах по созданию системы экспортного контроля в России"

8. Указ Президента РФ от 05.05.2004 N 580 "О контроле за экспортом из Российской Федерации товаров и технологий двойного назначения"

9. Указ Президента РФ от 16 августа 2004 г. № 1085 "Вопросы Федеральной службы по техническому и экспортному контролю" // СЗ РФ. 2004. № 34. Ст. 3541.

10. Указ Президента РФ от 29 января 2001 г. № 96 "О Комиссии по экспортному контролю Российской Федерации" // СЗ РФ. 2001. № 6. Ст. 550.

11. Постановление Правительства РФ от 15.11.1993 N 1157
"Об утверждении положения о Федеральной службе России по валютному и экспортному контролю" (в ред. Постановления Правительства РФ от 03.06.1995 N 556)

12. Постановление Правительства РФ от 15 августа 2005 г. № 517 "О порядке получения разрешения Комиссии по экспортному контролю Российской Федерации на осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы иностранным государством или иностранным лицом в целях создания оружия массового поражения и средств его доставки" // СЗ РФ. 2005. № 34. Ст. 3509.

13. Постановление Правительства РФ от 9 июня 2005 г. № 364 "Об утверждении положений о лицензировании в сфере внешней торговли товарами и о формировании и ведении федерального банка выданных лицензий" // СЗ РФ. 2005. № 25. Ст. 2501.

14. Постановление Правительства РФ от 21 июня 2001 г. № 477 "О системе независимой идентификационной экспертизы товаров и технологий, проводимой в целях экспортного контроля" // СЗ РФ. 2001. № 26. Ст. 2687.

15. Постановление Правительства РФ от 16 апреля 2001 г. № 294 "Об утверждении Правил проведения государственной экспертизы внешнеэкономических сделок с товарами, информацией, работами, услугами и результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), в отношении которых установлен экспортный контроль" // СЗ РФ. 2001. № 17. Ст. 1713.

16. Постановление Правительства РФ от 29 февраля 2000 г. № 176 "Об утверждении Положения о государственной аккредитации организаций, создавших внутрифирменные программы экспортного контроля" // СЗ РФ. 2000. № 10. Ст. 1139.

17. Приказ Федеральной службы по техническому и экспортному контролю от 4 апреля 2008 г. № 78 "Об утверждении Административного регламента Федеральной службы по техническому и экспортному контролю по исполнению государственной функции по осуществлению (в пределах своей компетенции) контроля за экспортом и (или) импортом товаров (работ, услуг), информации, результатов интеллектуальной деятельности (прав на них), в отношении которых применяются меры нетарифного регулирования" // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2008. № 27

18. Джабиев А.П. Государственное регулирование внешней торговли России / А.П. Джабиев. М.: Международные отношения, 2006.

19. Кудашкин В.В. Государственное регулирование торговли продукцией военного назначения с иностранными государствами. Система ГАРАНТ, 2007.

20. Трошкина Т.Н. Организационно-правовые основы экспортного контроля в Российской Федерации. Ежегодник "Административное и финансовое право", 2006. Том 1.

21. Чудновский Н.Е. Экспортный контроль в системе безопасности Российской Федерации: проблемы правового обеспечения и развития // Специальный выпуск. Аналитический вестник Совета Федерации ФС РФ. 2002. № 17 (173).

22. Щербинин С.С. Комментарий к Закону об экспортном контроле / С.С. Щербинин. М.: Юстицинформ, 2002.

23. Кириченко Э. В.Сравнительный анализ национальных систем экспортного контроля США и России // Экспортный контроль в России: политика и практика // ПИР-Центр полит. исслед. - М., 2000.

24. Ян Э. Многосторонний контроль над экспортом оружия и технологий // Ежегодник СИПРИ 2001: Вооружения, разоружение и международная безопасность. - М.: Наука, 2002.

25. Тимербаев Р. М.Группа ядерных поставщиков: история создания (1974-1978) // Б-ка ПИР-Центра. - М., 2000.

Ужесточение контроля не тождественно усилению его эффективности.Гармонизация национальных систем экспортного контроля рассматривается как магистральное направление повышения эффективности экспортного контроля в целях предотвращения распространения ОМУ. И этот резерв еще не исчерпал себя. Интеграция Китая в этот процесс - позитивный фактор укрепления соответствующих режимов.

На протяжении последнего десятилетия ведутся дискуссии об институциональной перестройке режимов экспортного контроля по ряду направлений: а) слияние всех многосторонних режимов в один комбинированный (пик этой дискуссии пришелся на годы демонтажа КОКОМ, сейчас она возобновилась); б) замена неформальных многосторонних договоренностей юридически обязывающими договорами; в) формирование международных норм поведения путем подписания новых договоров параллельно с совершенствованием неформальных соглашений.

Роль режимов невозможно рассматривать изолированно от более широкого политического контекста отношений между государствами. В нестабильных политических условиях трудно рассчитывать на достижение юридически обязывающих соглашений, что показали дискуссии в ходе принятия Международного кодекса поведения за предотвращение распространения баллистических ракет, а также дискуссии вокруг инициированной Россией инициативы «Глобальная система контроля за распространением ракет и ракетных технологий». Неформальные многосторонние формы в среднесрочной перспективе останутся необходимыми.

Также одна из самых чувствительных областей системы экспортного контроля- контроль за технологиями. Доступ к мировой копилке знаний становится критическим элементом как национальной конкурентоспособности, так и национальной безопасности. Очень трудно найти оптимальный баланс между взаимоисключающими стратегическими задачами продвижения национальных товаров на мировые рынки сбыта и введения ограничений по соображениям национальной и международной безопасности, между поддержанием академических свобод, свободой доступа к информации и задачами в области безопасности. В этой сфере есть большое поле для международного сотрудничества.

На данном этапе видна объективная тенденция к гармонизации основных положений Руководящих принципов. В долгосрочном плане это объективно создает возможности для слияния режимов.

Комитет Цангера и ГЯП в течение долгого времени успешно дополняли друг друга. К настоящему времени они достигли такого уровня взаимодействия, что практически дублируют друг друга. Их слияние видится целесообразным.

31 государство участвует одновременно в трех режимах: РКРТ, Вассенаарских договоренностей, ГЯП. Бразилия и ЮАР являются членами РКРТ и ГЯП, Латвия, КНР, Эстония, Литва, Мальта, Кипр, Казахстан и Словения - только ГЯП, Болгария, Румыния, Словакия - ГЯП и Вас-сенаарских договоренностей, Исландия - РКРТ. Однако в рамках каждого режима возникают специфические проблемы. Даже сегодняшние «компактные» режимы не поспевают за меняющимися реалиями современного мира.

Вероятно, наиболее целесообразно совершенствовать правила в рамках каждого режима, имея долгосрочную задачу их слияния в будущем. Следует активизировать наметившуюся тенденцию вовлечения нечленов режимов в обсуждение наиболее актуальных проблем, в частности, вопросов контроля над неосязаемыми формами передачи технологий, санкций.

Представляется важным одновременно начать работу над новым универсальным документом, который более четко определил бы критерий современных угроз и объединил государства вокруг задачи предотвращения распространения ЯО (особенно попадания ОМУ в руки террористов), установил возможные меры проверки выполнения договоренностей по экспортному контролю и принуждения для государств, физических и юридических субъектов, вовлеченных в незаконные поставки и приобретение связанных с ОМУ материалов, оборудования, технологий. Более реально в ближайшее время разработать такой документ в виде Кодекса поведения, доведя его впоследствии до статуса юридически обязывающего договора - Конвенции по экспортному контролю.

3.2 Пути совершенствования экспортного контроля

Вопросы совершенствования системы экспортного контроля постоянно находятся в поле зрения высшего руководства страны. Магистральные направления работы по вопросам укрепления экспортного контроля в нашей стране были определены на состоявшемся под председательством В.В.Путина заседании Совета Безопасности Российской Федерации 22 февраля 2004 года.

Значительное место проблематике экспортного контроля было отведено на заседании Совета Безопасности Российской Федерации в декабре 2005 года, на котором Президент России поставил новые задачи, в том числе по дальнейшему развитию российской правовой базы в этой сфере, "которая будет совершенствоваться вместе с международной правовой базой".

В России создана и успешно функционирует отвечающая признанным международным стандартам система экспортного контроля. Её дальнейшее укрепление осуществляется на основе Федерального закона России "Об экспортном контроле", принятого в 1999 году. Данным законом установлены правовые нормы деятельности государственных органов в сфере экспортного контроля, определены права и обязанности участников внешнеэкономической деятельности. В соответствии с Законом Президент Российской Федерации определяет основные направления государственной экспортноконтрольной политики, обеспечивает согласованное функционирование и взаимодействие органов государственной власти в этой области и утверждает списки контролируемых товаров и технологий.

В соответствии с указами Президента Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации постоянно обновляется российская нормативно-правовая база в сфере экспортного контроля. Актуализируются все контрольные списки. Принимаются нормативные акты, дополнительно регулирующие порядок внешнеэкономической деятельности в отношении контролируемой продукции. Они, с одной стороны, конкретизируют механизмы контроля, с другой - упрощают процедуру получения разрешительных документов и сокращают сроки рассмотрения заявок экспортеров.

Уголовным Кодексом Российской Федерации (статьи 188 и 189) предусмотрена уголовная ответственность за нарушение установленного порядка осуществления внешнеэкономических операций с продукцией, подлежащей экспортному контролю.

С целью повышения эффективности правоприменительных мер с 1 июля 2004 года в России введен в действие Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, согласно которому имеется возможность применения административных санкций к юридическим и физическим лицам, нарушившим установленные правила осуществления внешнеэкономических операций с продукцией двойного применения.

В соответствии с линией Президента Российской Федерации на более тесную координацию политики нераспространения в рамках СНГ ведется последовательная работа в направлении большей гармонизации национальных систем экспортного контроля стран-участниц Содружества. Регулярной практикой стали двусторонние и многосторонние консультации по этой тематике в целях формирования общих подходов к решению проблемы распространения.

Россия последовательно выполняет свои международные обязательства в сфере нераспространения, активно взаимодействуя с другими странами в борьбе с "черными" рынками товаров и технологий двойного применения.

Россия участвует в международных механизмах экспортного контроля, в частности, Комитете Цангера и Группе ядерных поставщиков (ядерные материалы и технологии), Режиме контроля за ракетной технологией и Вассенаарских договоренностях (основные виды обычных вооружений, оружейные и соответствующие "двойные" технологии).

Наше участие в этих механизмах строится на недискриминационной основе и отношениях равного партнерства. Работа в них позволяет нам участвовать в формировании контрольных списков и выработке правил экспорта товаров, использовать зарубежный опыт для совершенствования национальной системы экспортного контроля. Работая в механизмах экспортного контроля, Россия энергично сотрудничает с другими странами в борьбе с угрозами нового поколения в интересах международной безопасности. Наглядным примером активной политики России в этой области является ее инициативная роль при разработке и реализации резолюции СБ ООН 1540 по нераспространению, которая была принята 28 апреля 2006 года.

Координирующим органом по экспортному контролю, образованным в целях обеспечения реализации государственной политики в этой области, является Комиссия по экспортному контролю Российской Федерации.

Заключение

В XXI век перешла такая традиционная проблема экспортного контроля, как естественное противостояние между государством и экспортером. Экономическим интересам государства отвечает всемерное расширение экспорта. В то время как интересы международного сообщества требуют отсечь от общих экспортных потоков те товары и технологии, которые несут в себе опасность распространения. Разрешение этого противоречия заключается в нахождении оптимального баланса между приверженностью принципам свободной торговли и необходимостью ограничить опасный экспорт, так как в настоящее время задача тотального контроля не под силу ни одному государству.

Экспортный контроль занимает наиболее высокое место в иерархии интересов национальной и международной безопасности развитых стран. Сравнение систем экспортного контроля развитых стран показало, что американское государство наиболее тесно взаимодействует с промышленным и научным сообществами при принятии решений, при внедрении так называемых принципов лучшей практики. Согласие с этими правилами, хотя и не освобождает от ответственности, рассматривается американской администрацией как значительный смягчающий фактор при любом административном действии принудительного характера против компании.

---